- الوسطاء HOT
- الإحتيال
- مراجعة بي في NEW
- القوائم
- الهيئات الرقابية
- الأخبار
- الشكوي
- اكسبو HOT
- الحادث
- الجوائز
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI) أمرًا ضد مستشار استثماري بسبب مخالفات تتعلق بالامتثال
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) قرارًا من 16 صفحة بتوبيخ أنكور جاين، صاحب شركة وينواي للأبحاث، لارتكابه عدة مخالفات للوائح مستشاري الاستثمار. ووجهت الهيئة جاين إلى توخي المزيد من الحرص والدقة في ممارساته الاستشارية عقب تحقيقها.
كشف فحص هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI) عن العديد من حالات الإخفاق الخطيرة في الامتثال:
- تحويل أموال العملاء عبر الحساب المصرفي الشخصي للموظف
- الرسوم المفروضة على نفس المنتج خلال فترات متداخلة
- عدم الاحتفاظ بسجلات المكالمات وتقديمها إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI).
- شكاوى المستثمرين التي لم يتم حلها على بوابة SCORES
خلفية
جاء هذا الإجراء التنفيذي عقب شكاوى قُدّمت عبر بوابة SCORES التابعة لهيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI)، وهي منصتها الرسمية لمعالجة شكاوى المستثمرين. وقد باشرت الهيئة تحقيقًا معمقًا بعد تلقيها تقريرًا في 18 نوفمبر 2024، ركّز على مدى التزام جاين بالمتطلبات التنظيمية.
اعترض جاين على هذه الادعاءات، قائلاً:
- تحظر شركته قبول رسوم العملاء في حسابات مصرفية تابعة لجهات خارجية، وأي انتهاكات كانت بسبب تصرفات غير مصرح بها من قبل موظفين سابقين يُزعم أنهم أساءوا استخدام بيانات اعتماد الشركة.
- نشأت رسوم التداخل من سوء فهم نظام الفوترة قبل عام 2020، حيث غطت الفواتير المجمعة خدمات متعددة.
- نتجت مشاكل سجل المكالمات عن أعطال فنية خارجة عن سيطرته، على الرغم من الجهود المبذولة للحفاظ على الامتثال.
رفضت هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI) جميع دفوع جاين، وحمّلته مسؤولية المخالفات، وشرعت في الإجراءات التأديبية. وأكدت الهيئة على ضرورة بقاء المديرين مسؤولين عن عمليات شركاتهم، وشددت على موقفها الصارم بشأن الامتثال في قطاع الاستشارات الاستثمارية.
يأتي هذا الإجراء في أعقاب نمط أوسع من عمليات الإنفاذ التي تتبعها هيئة الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI)، بما في ذلك إلغاء تسجيل محلل الأبحاث بوروسخان في ديسمبر الماضي لفشله في حماية الاعتمادات التنظيمية التي أساءت استخدامها شركة استشارية غير مسجلة.
الشائعة
حقوق الطبع والنشر © 2026 FastBull Ltd
تحذير من مخاطر عالية
إن تداول الفوركس يحمل درجة عالية من المخاطرة، وقد لا تتناسب مع كل المستثمرين. ويزيد استخدام الرافعة المالية من المخاطر والخسارة بشكل إضافي. قبل التداول نشجعك على التفكير في أهدافك الاستثمارية، ومستوى خبرتك، وقدرتك على تحمل المخاطر. من الممكن أن تخسر كل مبلغ الاستثمار الأولي الخاص بك؛ لذا لا تستثمر أموالًا لا يمكنك تحمل خسارتها. ننصحك بتعليم نفسك حول المخاطر المرتبطة بالتداول في سوق الفوركس. إذا كانت لديك أية أسئلة ، يرجى استشارة مستشار مالي أو ضريبي مستقل، أي بيانات ومعلومات مستمدة كما هي، ووهي بغرض الإطلاع فقط، وليست بهدف التداول أو الحصول على توصيات. كما أن الأداء في الماضي لا يعكس تنبؤات بالنتائج المستقبلية.
إخلاء مسؤولية
قد لا تكون البيانات الواردة في هذا الموقع دقيقة وفي الوقت الحقيقي. كما ليس مصدر البيانات والأسعار المقدمة على هذا الموقع هو من السوق المالي أو سوق البورصة، وإنما يقدمها مستثمرين في أسواق، لذلك قد لا تكون الأسعار دقيقة وقد تختلف عن أسعار السوق الفعلية. لذلك إن هذا السعر إستدلالي فقد ليعكس اتجاهات السوق فقط ، ولا ينبغي إجراء التداول وفقا لهذه البيانات تماما. كما لا يتحمل موقعنا أي مسؤولية تتعرض لها نتيجة أنشطة التداول التي تقوم بها أو نتيجة الاعتماد على البيانات المقدمة في موقعنا.