صندوق الاستثمار "آر بي كابيتال بارتنرز" يواجه اتهامات في قضية تلاعب بالأسهم بقيمة 26 مليون دولار.

وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) اتهامات لشركة RB Capital Partners، ومالكيها بريت روزن وديبورا براون، بتدبير عملية تلاعب بالأسهم بقيمة 26 مليون دولار. وقُدمت الدعوى في 21 يناير/كانون الثاني أمام المحكمة الفيدرالية في المنطقة الجنوبية من كاليفورنيا. كما وجهت الهيئة اتهامات لديفيد إم. ماسي، الرئيس التنفيذي السابق لشركة Solar Integrated Roofing Corporation، وهي شركة مساهمة في ولاية نيفادا مدرجة في بورصة OTC Link تحت الرمز SIRC.

كيف عمل المخطط

من يناير 2021 وحتى يونيو 2024، زُعم أن المتهمين روّجوا لأسهم شركة سولار على وسائل التواصل الاجتماعي بينما كانوا يبيعون أسهمهم سرًا. وقد روّج روزن مرارًا وتكرارًا لشركة سولار على تويتر كاستثمار طويل الأجل، لكنه لم يفصح عن عمليات البيع التي قام بها في الوقت نفسه. وفي تغريدة نُشرت في أغسطس 2022، ادّعى روزن أن شركة آر بي كابيتال "لن تطرح أي أسهم في السوق المفتوحة"، ومع ذلك باعت الشركة ما لا يقل عن 115 ألف سهم في ذلك اليوم نفسه.

لم يكن لدى شركة RB Capital، وهي صندوق استثماري مقره لا جولا ويملكه روزن وبراون، أي موظفين خلال تلك الفترة. وتزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن الشركة أبرمت ست اتفاقيات سندات قابلة للتحويل مع شركة Solar بقيمة 11.3 مليون دولار. وبينما كان من المفترض أن يتم تحويل السندات بسعر يتراوح بين 3 و4.50 دولار للسهم، يُزعم أن Solar سمحت بالتحويل بأسعار منخفضة تصل إلى 0.00005 دولار للسهم، بمتوسط ​​0.0045 دولار. وقد مكّن هذا المتهمين من الاستحواذ على أكثر من 1.6 مليار سهم وبيع أكثر من 1.4 مليار سهم بأسعار تتراوح بين 0.0001 دولار و2.60 دولار، مما أدى إلى تحقيق عائدات إجمالية تتجاوز 33 مليون دولار، وربح المتهمين أكثر من 26 مليون دولار من الأرباح غير المشروعة.

كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ماسي بتوجيه شركة سولار لإصدار بيان صحفي كاذب في فبراير 2023، زعم فيه وجود تسهيلات ائتمانية متجددة بقيمة 10 ملايين دولار مع أحد البنوك الكبرى. لم تكن هذه التسهيلات موجودة أصلاً. وعقب هذا الإعلان، ارتفع سعر سهم سولار بنسبة 40%، وزاد حجم التداول بنسبة 500%.

تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى إصدار أوامر قضائية دائمة، واسترداد المكاسب غير المشروعة، وفرض غرامات مدنية، ومنع المدعى عليهم من المشاركة في عروض الأسهم الرخيصة. كما تسعى الهيئة إلى منع ماسي من العمل كمسؤول أو مدير في أي شركة عامة.

وفي أحدث إجراء لها، وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية اتهامات بالاحتيال لرجل من نيوجيرسي بزعم تضليله للعملاء من خلال شهادات مهنية مزيفة، وضمانات ربح كاذبة، وادعاءات خادعة حول التداول القائم على الذكاء الاصطناعي.