SEC cáo buộc gian lận 600 nghìn đô la của người đàn ông New Jersey tuyên bố giao dịch "Luminary"

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội Kenneth Thom, một cư dân New Jersey, lừa đảo hơn 50 nhà đầu tư trong một kế hoạch chào bán bị cáo buộc đã huy động được hơn 600.000 đô la.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc cư dân New Jersey Kenneth Thom đã lừa dối hơn 50 nhà đầu tư thông qua một kế hoạch đầu tư gian lận thu được hơn 600.000 đô la.

Theo đơn khiếu nại của SEC, Thom tự nhận mình là "bậc thầy" giao dịch và "cựu nhà tạo lập thị trường Wall Street" với "sự nghiệp rực rỡ" trên mạng dưới bút danh "K Money" và "K$". Tuy nhiên, SEC cáo buộc Thom có kinh nghiệm làm việc hạn chế trong ngành chứng khoán và giấy phép của anh đã bị Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đình chỉ từ năm 2011.

Đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng Thom đã chiếm đoạt khoảng 235.000 đô la tiền của nhà đầu tư cho các chi phí cá nhân, bao gồm cả việc mua sắm xa xỉ và cho thuê kỳ nghỉ. Anh ta cũng bị buộc tội đưa ra những tuyên bố sai lệch quan trọng về hiệu suất giao dịch của mình trong cái gọi là Tài khoản Chia sẻ và xuyên tạc cách tiền của nhà đầu tư đang được sử dụng.

Vụ kiện của SEC đã được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam New York, nơi tìm kiếm các biện pháp trừng phạt vĩnh viễn, bao gồm lệnh cấm dựa trên hành vi, tịch thu tất cả thu nhập bất hợp pháp và trả lãi trước khi phán quyết, cũng như phạt tiền dân sự.

Vụ việc nêu bật những lo ngại đang diễn ra về các chương trình khuyến mãi đầu tư chưa được xác minh trên phương tiện truyền thông xã hội và những rủi ro liên quan đến các chuyên gia giao dịch tự xưng hoạt động bên ngoài khuôn khổ pháp lý.

Vào tháng 7, SEC đã buộc tội First Liberty Building & Loan, LLC, và người sáng lập của nó, Edwin Brant Frost IV, với việc dàn dựng một Kế hoạch Ponzi trị giá 140 triệu USD.