CySEC lại phạt Lydya Financial vì báo cáo sai sót

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) đã phạt Lydya Financial Ltd vì không nộp dữ liệu bắt buộc theo khuôn khổ giám sát dựa trên rủi ro của cơ quan quản lý, đánh dấu hình phạt thứ hai mà công ty này phải chịu trong năm nay.

Theo quyết định của CySEC được công bố vào ngày 24 tháng 10, Lydya đã bị phạt 850 euro vì không nộp mẫu RBSF-CIF năm 2024 đúng hạn. Tài liệu này là một thành phần quan trọng trong hệ thống giám sát của CySEC, cung cấp dữ liệu chi tiết về tài chính, hoạt động và khách hàng, giúp cơ quan quản lý đánh giá hồ sơ rủi ro của từng công ty.

Chỉ hai tháng trước đó, CySEC đã phạt công ty 100 euro vì chậm nộp báo cáo quý đầu tiên. Mặc dù cả hai khoản tiền phạt đều tương đối nhỏ, nhưng việc vi phạm liên tục cho thấy những lỗ hổng tiềm ẩn trong cơ sở hạ tầng tuân thủ và kiểm soát báo cáo nội bộ của Lydya.

Lydya Financial, đơn vị điều hành các thương hiệu giao dịch Forex24 và Forex24 Global, đã có giấy phép CySEC từ năm 2016. Tuy nhiên, Mã số định danh pháp nhân (LEI) của đơn vị này hiện đã hết hạn—một dấu hiệu cho thấy đơn vị này cũng có thể chậm trễ trong việc duy trì quy định chung.

Theo quy định của CySEC, các công ty đầu tư được quản lý phải duy trì việc nộp báo cáo chính xác và kịp thời thông qua Hệ thống Báo cáo Giao dịch. Việc không tuân thủ không chỉ bị phạt tiền mà còn có thể dẫn đến việc xem xét tuân thủ sâu hơn hoặc kiểm tra tại chỗ.

Một cố vấn tuân thủ tại Nicosia lưu ý rằng cách tiếp cận của CySEC nhằm mục đích "thực thi kỷ luật thủ tục thay vì thu tiền phạt", phản ánh sự tập trung ngày càng tăng của cơ quan quản lý vào tính minh bạch và trách nhiệm giải trình trong hoạt động vào năm 2025.

CySEC đã tăng cường thực thi pháp luật đối với những người nộp hồ sơ trễ hạn nhiều lần trong năm nay, đồng thời cảnh báo những người tái phạm có thể bị đình chỉ hoặc bị nêu tên công khai. Đối với Lydya, việc tiếp tục vi phạm có thể khiến giấy phép của công ty gặp rủi ro, đặc biệt là khi cơ quan quản lý này đang thắt chặt giám sát các nhà môi giới bán lẻ có rủi ro cao hoạt động trên khắp EU theo MiFID II.