Báo cáo về lệnh trừng phạt của ESMA: Những bài học quan trọng về tuân thủ quy định dành cho các nhà môi giới Forex và CFD

Báo cáo về các biện pháp trừng phạt của ESMA cung cấp cho các nhà môi giới ngoại hối và CFD một tiêu chuẩn tuân thủ, nhấn mạnh các biện pháp kiểm soát tổ chức và bảo vệ khách hàng là những lĩnh vực thực thi trọng điểm. Được công bố vào ngày 15 tháng 10 năm 2026, báo cáo này xem xét việc thực thi pháp luật quốc gia trên toàn Khu vực Kinh tế Châu Âu vào năm 2025.

Mức phạt theo quy định MiFID lên tới 36,6 triệu euro.

Các nhà chức trách đã áp dụng 264 biện pháp và hình phạt hành chính theo MiFID II và MiFIR , với tổng số tiền phạt hành chính khoảng 36,6 triệu euro . Những con số này bao gồm khuôn khổ dịch vụ đầu tư rộng hơn; chúng không phải là tổng số tiền cụ thể cho ngoại hối hoặc CFD .

Thông tin và đánh giá khách hàng nổi bật

Hầu hết các biện pháp và lệnh trừng phạt theo MiFID liên quan đến các yêu cầu về tổ chức, các nguyên tắc chung và thông tin cung cấp cho khách hàng. Việc thực thi các yêu cầu về tính phù hợp và thích đáng cũng tăng mạnh từ năm 2024.

Đối với các công ty giao dịch ngoại hối và CFD, những phát hiện này cung cấp lý do để xem xét lại các biện pháp kiểm soát nội bộ, hoạt động giao tiếp với khách hàng và quy trình đánh giá, tùy thuộc vào các dịch vụ mà họ cung cấp. Đây là cách hiểu chung của ngành về những phát hiện này, chứ không phải là một chương trình thực thi riêng biệt được công bố dành cho các nhà môi giới.

ESMA mong muốn việc thực thi pháp luật nhất quán hơn.

Trong phạm vi luật pháp được đề cập trong báo cáo, các cơ quan chức năng đã áp dụng hơn 950 biện pháp và hình phạt hành chính, với tổng số tiền phạt lên tới gần 82 triệu euro. ESMA đã chỉ ra những khác biệt đáng kể giữa các quốc gia và kêu gọi sự nhất quán hơn để các vi phạm tương tự dẫn đến kết quả tương tự.

Cơ quan chức năng cũng cảnh báo rằng số lượng lệnh trừng phạt và mức tiền phạt không phải là thước đo duy nhất cho hiệu quả giám sát.

Nhà đầu tư nên xác minh tư cách pháp nhân, giấy phép và các thông báo quy định liên quan của nhà môi giới trước khi mở tài khoản. Hãy tham khảo BrokersView để tìm hiểu thêm thông tin về các nhà môi giới.