Khi trí tuệ nhân tạo (AI) thâm nhập vào sàn giao dịch, ASIC tăng cường kiểm soát thuật toán.

Cơ quan ASIC của Úc đang tăng cường các biện pháp bảo vệ cho giao dịch tự động và giao dịch được hỗ trợ bởi trí tuệ nhân tạo, với các Quy tắc về Tính toàn vẹn Thị trường mới yêu cầu các bên tham gia thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai phải cải thiện việc kiểm tra, giám sát và quản trị các hệ thống và thuật toán giao dịch.

Các quy định sửa đổi sẽ có hiệu lực vào năm 2028, sau giai đoạn chuyển tiếp 18 tháng nhằm tạo điều kiện cho các bên tham gia thị trường có thêm thời gian để thực hiện những thay đổi này.

ASIC tăng cường kiểm soát giao dịch thuật toán

Các cải cách này được thực hiện theo Văn bản tham vấn số 386 và cập nhật các quy định của Úc để phản ánh việc sử dụng ngày càng nhiều giao dịch thuật toán, trí tuệ nhân tạo và máy học.

Ủy viên ASIC Simone Constant cho biết hoạt động giao dịch trên thị trường Úc hiện nay gần như hoàn toàn tự động và việc ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI) đang ngày càng tăng. Mặc dù các công nghệ này có thể cải thiện hiệu quả, nhưng các thuật toán giao dịch cũng có thể hoạt động theo những cách khó hiểu và khó dự đoán.

Khung pháp lý mới tăng cường trách nhiệm của các bên tham gia trong việc kiểm tra, giám sát và quản lý các thuật toán giao dịch. Nó cũng làm rõ việc áp dụng các quy tắc liên quan đến hoạt động tạo ra ấn tượng sai lệch hoặc gây hiểu nhầm trên thị trường.

Các cải cách này mang tính trung lập về công nghệ, có nghĩa là các yêu cầu áp dụng cho các thuật toán giao dịch nói chung chứ không chỉ riêng các hệ thống trí tuệ nhân tạo.

Các quy định mới sẽ có hiệu lực vào năm 2028.

Ban đầu, ASIC đề xuất thay đổi Quy tắc về tính toàn vẹn thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai thông qua Tài liệu tham vấn số 386. Sau khi nhận được phản hồi từ ngành, ASIC đã gia hạn thời gian chuyển tiếp lên 18 tháng , với các quy tắc sửa đổi có hiệu lực vào năm 2028 .

ASIC cũng đang cập nhật RG 265 và RG 266, đồng thời các hướng dẫn giao dịch điện tử liên quan từ RG 241 sẽ được hợp nhất vào hai hướng dẫn này. Cơ quan quản lý ước tính những thay đổi này sẽ giảm bớt hướng dẫn cần thiết cho những người tham gia thị trường chứng khoán xuống gần 60%.

Các cải cách này cũng đưa phương pháp tiếp cận của Úc gần hơn với các nguyên tắc của IOSCO và các tiêu chuẩn quốc tế về giao dịch thuật toán.

Ý nghĩa của điều này đối với thị trường

Đối với những người tham gia thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai, những thay đổi này nhấn mạnh hơn vào việc kiểm soát các hệ thống giao dịch tự động khi trí tuệ nhân tạo (AI) ngày càng được tích hợp rộng rãi vào cơ sở hạ tầng thị trường.

Các cải cách cũng cho thấy các cơ quan quản lý ngày càng giải quyết vấn đề giao dịch bằng AI thông qua các nguyên tắc về tính toàn vẹn thị trường hiện có—bao gồm quản trị, giám sát và trách nhiệm—thay vì coi AI là một loại hoạt động giao dịch riêng biệt.

Lời nhắc nhở dành cho nhà đầu tư

Trí tuệ nhân tạo (AI) và các công cụ giao dịch tự động không loại bỏ rủi ro thị trường, rủi ro thực thi hay rủi ro công nghệ. Nhà đầu tư nên hiểu cách thức hoạt động của các hệ thống tự động, tự đánh giá rủi ro giao dịch và xác minh tình trạng pháp lý của các nhà cung cấp dịch vụ tài chính trước khi đầu tư.

Để biết thêm thông tin về quy định tài chính, giấy phép môi giới và rủi ro nền tảng giao dịch, vui lòng truy cập mục 【Hỏi đáp】 của chúng tôi.

Bài đọc liên quan

• ASIC đặt trí tuệ nhân tạo, công nghệ giả mạo (deepfake) và các vụ lừa đảo làm trọng tâm trong kế hoạch doanh nghiệp mới.
• ASIC cảnh báo trí tuệ nhân tạo đang tạo ra các mạng lưới lừa đảo đầu tư khổng lồ.