CFTC và SEC phạt Netrios và Red Acre 2,5 triệu đô la vì dịch vụ giao dịch nhãn trắng bất hợp pháp.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã cùng nhau tiến hành các biện pháp cưỡng chế đối với các nhà cung cấp công nghệ nước ngoài Netrios LP Ltd. và Red Acre Ltd., áp đặt tổng mức phạt 2,5 triệu đô la vì đã tạo điều kiện cho hoạt động giao dịch đòn bẩy bất hợp pháp ngoài sàn giao dịch dành cho khách hàng bán lẻ tại Hoa Kỳ.

Theo thỏa thuận dàn xếp với CFTC, Netrios sẽ trả 1,75 triệu đô la và Red Acre 750.000 đô la, cả hai công ty đều bị yêu cầu chấm dứt hành vi bất hợp pháp. SEC cũng đã đệ trình các cáo buộc tương tự dựa trên cùng các hoạt động vi phạm.

Theo các cơ quan quản lý, từ năm 2019 đến tháng 9 năm 2025, Netrios vận hành dịch vụ môi giới nhãn trắng cho phép các nhà môi giới nước ngoài cung cấp hợp đồng chênh lệch (CFD) và các sản phẩm đòn bẩy khác cho các nhà đầu tư bán lẻ tại Mỹ. Giải pháp trọn gói của họ bao gồm các trang web giao dịch mang thương hiệu riêng, cơ sở hạ tầng nền tảng giao dịch, thanh khoản, thực hiện giao dịch, hệ thống văn phòng hỗ trợ và lưu ký tiền của khách hàng. Red Acre hỗ trợ hoạt động này bằng cách cung cấp dịch vụ đăng ký khách hàng, xác minh KYC, tiếp thị và chăm sóc khách hàng.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) phát hiện các công ty này đã tạo điều kiện cho các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy cho khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện tham gia hợp đồng, những hoạt động lẽ ra chỉ được thực hiện thông qua một sàn giao dịch đã đăng ký. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cáo buộc thêm rằng các nhà môi giới nhãn trắng đã cung cấp các hợp đồng chênh lệch (CFD) liên kết với cổ phiếu, hàng hóa, ngoại hối, tiền điện tử và các tài sản khác mà không có sự đăng ký theo quy định bắt buộc.

Khách hàng chủ yếu nạp tiền vào tài khoản bằng tiền điện tử, trong khi Netrios quản lý cơ sở hạ tầng giao dịch, định giá và quản lý rủi ro trên nhiều thương hiệu môi giới khác nhau. Các cơ quan quản lý cho biết ít nhất 15 nhà môi giới nhãn trắng chủ yếu hoạt động từ Hoa Kỳ bằng cách sử dụng nền tảng này.

Hành động thực thi này nhấn mạnh sự giám sát ngày càng tăng của Mỹ đối với các nhà cung cấp dịch vụ môi giới (broker-as-a-service) cho phép giao dịch phái sinh không đăng ký. CFTC ghi nhận sự hỗ trợ từ Ngân hàng Trung ương Ireland, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles và Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta trong quá trình điều tra.