ASIC thu hồi giấy phép AFS của CFD và Nhà phát hành hợp đồng ngoại hối FXOpen AU

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (Châu Á) hôm nay đã thông báo thu hồi giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) số 412871 của FXOpen AU Pty Ltd (FXOpen AU), đơn vị phát hành hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối. Quyết định này được đưa ra sau khi cuộc điều tra của ASIC phát hiện ra các vấn đề nghiêm trọng liên quan đến việc công ty không đủ nguồn nhân lực để cung cấp dịch vụ tài chính và thực thi các thỏa thuận pháp lý.

Cuộc điều tra của ASIC cũng cho thấy FXOpen AU không tuân thủ các nghĩa vụ của mình với tư cách là người được cấp phép AFS, bao gồm:

• duy trì năng lực cung cấp các dịch vụ tài chính thuộc phạm vi điều chỉnh của giấy phép
• Tuân thủ điều kiện "người chủ chốt" trên giấy phép của họ
• tuân thủ luật dịch vụ tài chính.

FXOpen AU đã giữ giấy phép AFS kể từ ngày 12 tháng 12 năm 2011, cho phép nó phát hành CFD. ASIC xác định rằng FXOpen AU đã không tuân thủ các nghĩa vụ cốt lõi của mình với tư cách là người được cấp phép AFS, điều này biện minh cho việc hủy bỏ để bảo vệ khách hàng hiện tại và tương lai khỏi các vi phạm có thể xảy ra trong tương lai đối với các nghĩa vụ cốt lõi của mình.

Cơ quan quản lý tài chính Australia cho biết: “Thông qua việc thu hồi giấy phép này, ASIC cũng nhằm mục đích ngăn chặn những người được cấp phép AFS khác không tuân thủ nghĩa vụ của họ, thúc đẩy sự công bằng, trung thực và chuyên nghiệp giữa các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, đồng thời hỗ trợ niềm tin của nhà đầu tư và người tiêu dùng cũng như sự tham gia sáng suốt vào hoạt động. hệ thống tài chính.”