6,3 triệu đô la tiền của khách hàng bị chiếm đoạt: Người đàn ông Canada và các công ty của ông bị kiện tại Mỹ vì tội gian lận đầu tư.

Ngày 10 tháng 12, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo cáo buộc chống lại công dân Canada Nathan Gauvin và ba thực thể—Blackridge, LLC, Gray Digital Capital Management USA, LLC và Gray Digital Technologies, LLC—dưới sự kiểm soát của ông ta. Các bị cáo bị cáo buộc đã dàn dựng hai đợt chào bán chứng khoán gian lận, thu về hơn 18 triệu đô la từ các nhà đầu tư tại Hoa Kỳ và các quốc gia khác.

Gauvin bị cáo buộc biển thủ khoảng 6,3 triệu đô la tiền của nhà đầu tư bằng cách thu hút người tham gia vào các kế hoạch của mình thông qua giấy tờ tùy thân giả mạo, số liệu hiệu suất sai lệch và sao kê tài khoản giả mạo.

Theo đơn kiện của SEC, Gauvin đã thu hút được lượng người theo dõi trên nền tảng mạng xã hội Discord bằng cách tự xưng là một chuyên gia đầu tư thành công. Ông ta tuyên bố quản lý hơn một tỷ đô la tài sản thông qua Blackridge, LLC. Tuy nhiên, Blackridge thực chất là một công ty ma.

Từ tháng 9 năm 2022 đến tháng 11 năm 2024, Gauvin và các thực thể dưới sự kiểm soát của ông ta được cho là đã huy động được khoảng 18,1 triệu đô la từ các nhà đầu tư thông qua "Quỹ Gray" không đăng ký.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cáo buộc trong đơn kiện rằng Gauvin và các công ty của ông đã tiếp thị "Quỹ Gray" như một quỹ đầu tư đa dạng, tuyên bố rằng quỹ này nắm giữ hơn 78 triệu đô la tài sản và mang lại lợi nhuận hàng tháng ở mức hai chữ số. Tuy nhiên, SEC phát hiện ra rằng tỷ suất lợi nhuận kép hàng tháng của quỹ chỉ khoảng 1,4%, và quy mô tài sản của quỹ thấp hơn nhiều so với con số đã tuyên bố.

Trong một âm mưu riêng biệt bắt đầu từ tháng 5 năm 2024, Gauvin bị cáo buộc đã chào bán "cổ phần hạt giống" của Gray Digital Technologies với giá 30.000 đô la mỗi cổ phần. Ông ta tuyên bố sai sự thật rằng công ty được định giá 60 triệu đô la với doanh thu hàng năm vượt quá 12 triệu đô la. Đơn kiện cáo buộc rằng công ty không có hoạt động kinh doanh, tài sản hoặc thu nhập nào. Tuy nhiên, Gauvin đã sử dụng âm mưu này để thu về ít nhất 60.000 đô la từ hai nhà đầu tư nhỏ lẻ.

BrokersView nhắc nhở bạn

Tất cả các nhà đầu tư được khuyên nên kiểm tra giấy phép của các nền tảng giao dịch và công ty tài chính để đảm bảo rằng chúng được các cơ quan quản lý tài chính địa phương cấp phép trước khi đưa ra bất kỳ quyết định đầu tư nào. Các hoạt động tài chính trái phép thường tiềm ẩn rủi ro lừa đảo đầu tư cao.

Nếu bạn muốn tìm hiểu về tình trạng quản lý của một nền tảng giao dịch, bạn có thể tìm kiếm  tên nền tảng đó trên BrokersView.