Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan công bố các biện pháp phối hợp để giải quyết vấn nạn "vốn xám" và các vụ lừa đảo đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan  (SEC) đã ban hành một loạt các biện pháp toàn diện nhằm giải quyết các dòng vốn bất hợp pháp, triệt phá các mạng lưới tài khoản trung gian và tăng cường giám sát các vụ lừa đảo đầu tư ngày càng phức tạp.

Sáng kiến ​​này phản ánh những lo ngại ngày càng tăng về gian lận được thực hiện thông qua các nền tảng kỹ thuật số, nơi các nhà đầu tư cá nhân phải đối mặt với nguy cơ thua lỗ tài chính ngày càng cao. Cách tiếp cận của cơ quan quản lý kết hợp các biện pháp kiểm soát đăng ký chặt chẽ hơn, giám sát giao dịch tăng cường và phối hợp sâu rộng hơn với các cơ quan chức năng khác.

Cốt lõi của khuôn khổ này là các yêu cầu nghiêm ngặt hơn về việc xác minh danh tính khách hàng (KYC) và thẩm định khách hàng. Các công ty chứng khoán sẽ phải xác minh hồ sơ khách hàng một cách kỹ lưỡng hơn, bao gồm thu nhập và nghề nghiệp, đồng thời liên tục giám sát hành vi giao dịch để phát hiện các bất thường. Các tài khoản rủi ro cao sẽ bị giám sát chặt chẽ hơn, với việc bắt buộc báo cáo các giao dịch đáng ngờ cho Văn phòng Chống rửa tiền Thái Lan.

Các biện pháp bảo vệ bổ sung bao gồm việc đối chiếu tên nghiêm ngặt hơn đối với các giao dịch chuyển tiền, trì hoãn các giao dịch có rủi ro cao hơn và mở rộng việc sử dụng các hệ thống KYC nâng cao để phát hiện các tài khoản trung gian. SEC cũng đang mở rộng phạm vi giám sát đối với các cổ đông và chủ sở hữu hưởng lợi của các thực thể được cấp phép, nhắm mục tiêu vào các cấu trúc sở hữu phức tạp và các nguồn tài trợ có liên quan đến tội phạm tài chính tiềm tàng.

Trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số, cơ quan quản lý đang tăng cường khả năng giám sát thông qua phân tích dữ liệu và các công cụ pháp y blockchain. Các biện pháp dự kiến ​​bao gồm việc điều chỉnh các tiêu chuẩn chuyển nhượng tài sản kỹ thuật số phù hợp với mức độ rủi ro tương đương tiền mặt, thực hiện “Quy tắc giao dịch” để đảm bảo tính minh bạch giao dịch và siết chặt giám sát các hoạt động stablecoin phối hợp với Ngân hàng Trung ương Thái Lan.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cũng đang phối hợp với các cơ quan như Bộ Kinh tế và Xã hội Kỹ thuật số Thái Lan để đóng cửa các nền tảng bất hợp pháp và tăng cường truy tìm nguồn gốc tài sản. Một lực lượng đặc nhiệm chung, "Kết nối các điểm", nhằm mục đích tích hợp dữ liệu về danh tính, hành vi và tài chính để cải thiện khả năng phát hiện các mạng lưới bất hợp pháp.

Tổng thư ký Pornanong Budsaratragoon cho biết cách tiếp cận phối hợp này sẽ tăng cường khả năng theo dõi các dòng tiền đáng ngờ và củng cố tính toàn vẹn của thị trường.

Song song với các nỗ lực thực thi, SEC đang thắt chặt các yêu cầu công bố thông tin đối với các công ty niêm yết, bao gồm việc báo cáo nhanh hơn về những thay đổi quyền sở hữu và tăng cường tính minh bạch xung quanh cơ cấu cổ đông, được hỗ trợ bởi phân tích dữ liệu tiên tiến để phát hiện những bất thường trên thị trường.