Spice Capital及其創辦人Colin Oxlade因無證金融活動面臨監管行動

12月9日，澳洲證券投資委員會（ASIC）宣布已向聯邦法院申請禁止Spice Capital Partners Pty Ltd及其創辦人兼執行長Colin Oxlade進行無牌金融服務活動。

ASIC指出，Spice Capital和Oxlade在未獲許可的情況下提供金融服務，並向投資者及潛在投資者提供未經授權的金融產品建議。

監管機構表示，在去年2月至7月的六個月間，Spice Capital和Oxlade以所羅門群島沉船黃金回收項目及昆士蘭高價礦砂精煉項目為名，向投資者募集至少145萬元。

此外，今年6月，ASIC也取消了David Catsoulis的董事資格。 Catsoulis曾擔任Warwick Gold Holding Pty Ltd和Impact Gold Ltd兩家公司的董事。這兩家公司在2024年進入清算程序前，曾從400多名投資者手中募集至少4,400萬元。 Oxlade據稱也參與了為這些企業籌集資金的活動。

值得注意的是，早在2017年，ASIC就曾下令禁止Oxlade在四年內參與企業管理。監管機構發現，他在至少12年的時間裡擔任過多家倒閉企業的管理人。其中包括Ox Marketing Pty Ltd、Vanilla Group和Africa Uranium，這些公司均拖欠了巨額款項。而Oxlade的不當管理行為被認為是導致其破產的重要原因之一。

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澳洲證券投資委員會（ASIC）是監管當地公司、市場和金融服務的國家級監管機構。在該國運作或在提供金融服務的交易商必須持有ASIC頒發的澳洲金融服務（AFS）牌照。