FSCA針對非法外匯業務採取執法行動：Bhaca Green被罰900萬蘭特，負責人遭20年禁令

南非金融部門行為監管局（FSCA）已對Bhaca Green（Pty）Ltd及其負責人採取監管行動，原因涉及嚴重的金融違規及未經授權的外匯業務。

Songeziwe Mbalo已被禁止進入金融服務行業20年。 Mbalo與Bhaca Green被連帶處以900萬蘭特的行政罰款。 Lungile Mgilane被處以5萬蘭特罰款。

FSCA的調查揭示，在2019年1月至2020年12月期間，Mbalo與Bhaca Green以外匯交易為幌子向投資者募集資金。 大部分資金未用於真實交易，而是被挪用支付給其他投資者作為虛假“回報”並支付Mbalo的個人開支。 Mgilane曾代表Bhaca Green和Mbalo向客戶提供金融服務。

Mbalo與Bhaca Green均未獲得FSCA頒發的金融服務提供者（FSP）牌照。 其在提供外匯產品建議與仲介服務時，屬於非法運營的未經授權第二類金融服務提供者。

鑒於違規行為的規模與嚴重性，FSCA已决定將此事移交南非警詧總署（SAPS），並提供調查期間收集的全部證據。

近期，FSCA在發現嚴重的金融違規後，已永久吊銷Afrimarkets Capital的牌照，此行動與早前對Banxso採取的行動相呼應。

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