香港證監會因正大違反反洗錢及期貨交易管制規定，對其處以700萬港元罰款
香港證監會因與期貨交易相關的反洗錢/反恐融資和控制失職，對正大國際金融控股有限公司處以700萬港元的罰款。
證監會發現客戶交易控制有漏洞
根據證監會的資料，正大在 2021 年 12 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期間，未能對 160 位客戶提供的系統進行盡職調查或測試。
監管機構表示，由於缺乏管控措施，該公司無法正確評估與這些系統相關的洗錢、恐怖主義融資和其他風險。
八個帳戶和176個交易實例
證監會還發現，八個客戶帳戶的存款與開戶時申報的財務狀況不符，而正大沒有任何記錄支持其聲稱的後續查詢。
監管機構還發現了176 起案例，同一客戶在同一秒內以相同的價格對同一期貨合約下了買入和賣出訂單，但該公司的監控系統未能檢測到該活動。
負責人被停職
證監會將失職歸咎於負責人鐘浩，並吊銷執照七個月，從2026年9月28日至2027年4月27日。
監管機構表示，正大公司的反洗錢/反恐融資體系和控制措施不足且無效，同時指出該公司和鐘先生配合了調查，並且除此之外沒有違紀記錄。
投資人應該核實經紀商是否具備有效的合規和客戶監控控制措施，而不僅僅是有效的執照。
有關經紀商牌照和監管警告的更多信息，請訪問我們的經紀商問答部分。
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