隨著人工智慧進入交易大廳，澳洲證券與投資委員會加強了演算法監管

澳洲證券與投資委員會 (ASIC)正在加強對自動化和人工智慧交易的保障措施，新的市場誠信規則要求證券和期貨市場參與者改進交易系統和演算法的測試、監控和治理。

修訂後的規則將於 2028 年生效，此前將有 18 個月的過渡期，旨在讓市場參與者有更多時間來實施這些變更。

ASIC加強演算法交易管控

這些改革遵循第 386 號諮詢文件，並更新了澳洲的規則，以反映演算法交易、人工智慧和機器學習的日益普及。

澳洲證券與投資委員會（ASIC）委員西蒙娜·康斯坦特表示，澳洲市場的交易現在幾乎完全自動化，人工智慧的應用也不斷增加。雖然這些技術可以提高效率，但交易演算法的行為也可能不透明且難以預測。

新框架強化了參與者在測試、監控和管理交易演算法方面的責任。它也明確了針對在市場上製造虛假或誤導性表象的行為所適用的規則。

這些改革不涉及特定技術，這意味著這些要求適用於一般的交易演算法，而不僅僅是人工智慧系統。

新規將於2028年生效

ASIC 最初透過第 386 號諮詢文件提出了對其證券和期貨市場誠信規則的修改建議。根據產業回饋，ASIC 將過渡期延長至18 個月，修訂後的規則將於2028 年生效。

澳洲證券與投資委員會（ASIC）正在更新RG 265和RG 266，並將RG 241中相關的電子交易指導內容整合到這兩份指南中。監管機構估計，這些變更將使證券市場參與者需要遵循的相關指導內容減少近60%。

這些改革也使澳洲的做法更接近國際證監會組織（IOSCO）的原則和國際演算法交易標準。

這對市場意味著什麼

對於證券和期貨市場參與者而言，隨著人工智慧更廣泛地融入市場基礎設施​​，這些變化更加強調對自動化交易系統的控制。

這些改革也表明，監管機構越來越多地透過現有的市場誠信原則（包括治理、監督和責任）來處理人工智慧交易，而不是將人工智慧視為單獨的交易活動類別。

投資者提醒

人工智慧和自動交易工具並不能消除市場風險、執行風險或技術風險。投資者在投資前應了解自動系統的運作方式，獨立評估交易風險，並核實金融服務提供者的監管資格。

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