美國商品期貨交易委員會收緊對預測市場激勵計畫申報的指導意見

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 發布了新的指導意見，提醒指定合約市場 (DCM) 在提交做市商、流動性、交易和激勵計畫的自我認證時，應履行其監管義務。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）市場監管部門於8月12日發布的這份諮詢報告，旨在解決根據CFTC第40.6(a)條規定提交的日益增多的文件，特別是涉及事件合約產品的文件。監管機構表示，部分提交的文件存在程序和實質缺陷，這可能會妨礙其評估交易所是否已充分告知專案條款以及是否已正確評估合規要求的能力。

根據該指導，DCM 在根據第 40.5 和 40.6 條規定提交激勵計劃時，應提供更完整的資訊。這些要求適用於新計劃以及對現有計劃的修訂或其他變更。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）表示，提交的文件必須向監管機構提供足夠的信息，以便評估擬議項目是否符合適用的核心原則和委員會的其他要求。這份諮詢文件也闡述了提交這些認證文件的內容和程序的預期。

此舉正值預測市場和事件驅動型合約在美國衍生性商品市場持續受到關注之際。交易所可利用激勵計畫鼓勵做市​​商和交易員提供流動性或參與特定合約，因此，監管機構對其結構和執行情況的監督變得日益重要。

美國商品期貨交易委員會表示，該建議旨在提高自我認證提交的質量，並確保債務資本市場在啟動或修改激勵計劃之前履行其義務。