澳洲監管機構因Petra Capital多次違反監管數據報告規定對其處以罰款

澳洲監管機構對總部位於雪梨的股票經紀公司Petra Capital Pty Ltd處以205,350澳元的罰款，原因是該公司存在數千起與監管數據報告不準確相關的違規行為。該罰款由市場紀律委員會（MDP）在澳洲證券和投資委員會（ASIC）調查後作出。

市場監管部門發現，Petra Capital在超過3600次事件中未能提供準確的客戶參考信息，違反了要求監管報告必須一致可靠的市場誠信規則。客戶參考資訊是監管機構用於追蹤交易活動和監控市場行為的唯一識別碼。由於資料提交方式不一致，同一客戶在3632次監管報告中被列為多個獨立客戶。

根據澳洲證券與投資委員會（ASIC）的說法，該問題源於Petra Capital實施的系統更新，影響了該公司在2022年3月3日至2023年12月5日期間的報告流程。在此期間，報告錯誤共影響了14,741筆交易。監管機構（MDP）的結論是，該公司的失誤是由於疏忽而非故意不當行為造成的，但同時指出Petra Capital本應採取更有力的措施，以確保其係統符合監管要求。

市場發展計畫（MDP）在其決定中強調，準確、一致地提交監管數據是市場參與者的核心義務。此類數據在澳洲證券與投資委員會（ASIC）的市場監管活動中發揮著至關重要的作用，包括檢測潛在的不當行為，例如市場操縱和內線交易。不準確的客戶參考資訊會削弱監管機構識別交易模式和市場參與者之間關聯的能力。

澳洲證券與投資委員會（ASIC）和市場發展計畫（MDP）藉此案例重申了對在澳洲金融市場運營的公司更廣泛的期望。市場參與者被提醒至少每年審查和測試其報告系統，尤其是在系統變更或更新之後。監管機構也強調，合規人員參與技術報告流程至關重要，切勿在未進行獨立核查的情況下完全依賴外部服務提供者。

Petra Capital是一家小型機構股票經紀公司，為批發客戶和澳洲證券交易所（ASX）上市公司提供服務，同時也是ASX Limited和Cboe Australia Limited的市場參與者。該公司已支付了根據違規通知書發出的罰款。遵守該通知書並不構成對《2001年公司法》所規定的有罪或責任的承認。