港證監會就涉嫌「唱高散貨」調查 暫時吊銷兩名持牌人士牌照

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）公布，就一項涉嫌「唱高散貨」的調查，暫時吊銷兩名持牌人士的牌照，合共超過三年。

證監會表示，寶新證券有限公司前持牌代表蔡秀慧的牌照被暫時吊銷七個月，由2026年1月23日至8月22日止。調查發現，蔡於2019年10月至2022年1月期間，在知情情況下容許另一經紀行的客戶主任在其客戶的證券帳戶內進行個人交易，而未取得所需的書面授權。

該名客戶主任為客戶的親戚，在有關期間內進行了約1,300項證券交易，涉及總值6.7億元，但未向其雇主披露有關交易。證監會指出，蔡的行為令客戶及其所屬公司面臨潛在風險，並違反《操守準則》。

此外，證監會亦暫時吊銷富昌證券有限公司及富昌期貨有限公司前持牌代表黃志輝的牌照27個月，由2026年1月23日至2028年4月22日止。

證監會發現，黃在未披露其在親戚名下證券帳戶中的實益權益下，進行了同樣約1,300項交易，並多次向雇主作出虛假申報。調查亦顯示，黃於2015年至2018年期間，在未獲批准的情況下透過親戚名下帳戶進行約10,000項個人交易，涉及總值28億元。

證監會認為，黃的行為屬故意且不誠實，嚴重影響其作為持牌人的適當性。在決定處分時，證監會已顧及違規持續時間、交易規模，以及兩人在調查過程中的合作態度和過往紀律紀錄。