投資基金RB Capital Partners被控涉2600萬美元拉高出售案

美國證券交易委員會（SEC）起訴RB Capital Partners，Inc.及其所有者Brett Rosen與Deborah Braun，指控他們策劃了一起2600萬美元的哄抬拋售騙局。 該訴訟於1月21日在加利福尼亞南區聯邦法院提起。 SEC同時起訴了Solar Integrated Roofing Corporation（一家在內華達州注册、於OTC Link以股票代碼SIRC交易的公司）的前首席執行官David M. Massey。   

騙局運作管道

2021年1月至2024年6月期間，被告涉嫌在社交媒體上推廣Solar股票，同時秘密拋售自身持股。 Rosen頻繁在推特上將Solar文宣為長期投資，卻未披露其同步拋售行為。 在2022年8月的一條被引用的推文中，Rosen聲稱RB Capital“不會向公開市場拋售任何股份”，但該公司當天卻至少拋售了115000股。   

RB Capital是一家位於拉霍亞的投資基金，由Rosen與Braun運營，在此期間並無雇員。 美國SEC指控該公司與Solar簽訂了六份總價值1130萬美元的可轉換債券協定。 儘管合約規定轉股價格為每股3至4.5美元，但據稱Solar允許以低至每股0.00005美元的價格進行轉股，平均轉股價僅為0.0045美元。 這使得被告獲得了超過16億股股票，並以每股0.0001至2.60美元的價格拋售逾14億股，獲得總收入超過3300萬美元，非法獲利高達2600萬美元以上。   

美國SEC還指控Massey在2023年2月指使Solar發佈虛假新聞稿，聲稱從一家大型銀行獲得1000萬美元迴圈信貸額度，而該信貸額度根本不存在。 此消息發佈後，Solar股價單日暴漲40%，交易量激增500%。   

美國SEC正在尋求對被告實施永久禁令、追繳非法所得、處以民事罰款，並禁止其參與低價股發行。 該監管機构還要求禁止Massey擔任任何上市公司的高管或董事。  

在近期另一起案件中，SEC指控一名新澤西州男子通過偽造專業資質、虛假盈利承諾及關於人工智慧交易的欺騙性文宣誤導客戶，涉嫌欺詐。