印度證券交易委員會就違規問題對投資顧問發佈指令

印度證券交易委員會（SEBI）發佈了一份長達16頁的指令，對Winway Research所有者Ankur Jain的多次違反投資顧問相關法規的行為予以譴責。 在完成調查後，SEBI責令Jain在其顧問業務中需更加謹慎和盡責。

SEBI的調查揭露了幾項嚴重的合規缺失：

• 通過員工個人銀行帳戶流轉客戶資金
• 對同一產品在重疊期間重複收取費用
• 未能保存並向SEBI提交通話記錄
• SCORES入口网站上的投資者投訴未解决

背景

此次執法行動源於投資者在SEBI的官方投訴處理平臺SCORES門戶上提交的投訴。 SEBI在2024年11月18日收到一份調查報告後，啟動了詳細調查，重點審查Jain是否遵守了監管要求。

Jain對指控提出異議，辯稱：

• 他的公司禁止用協力廠商銀行帳戶接收客戶費用，任何違規行為都是由於前員工未經授權、涉嫌濫用公司憑證所致。
• 重疊收費問題源於對2020年前的計費系統的誤解，當時合併帳單涵蓋了多項服務。
• 通話記錄問題是由其無法控制的科技故障導致，儘管他已努力遵守要求。

SEBI駁回了Jain的所有辯護，認定其應對違規行為承擔責任並繼續推進紀律處分程式。 該監管機构強調，負責人必須對其公司的運營負責，並重申了其在投資顧問領域合規問題上的嚴格立場。

此次行動遵循了SEBI一貫的執法模式。 去年12月，研究分析師Purooskhan未能妥善保管其監管憑證，導致一家未注册諮詢公司濫用該憑證，SEBI取消了他的注册資格。