一名未取得執照的美國理財顧問被控以捏造背景和「人工智慧交易」承諾欺騙客戶

美國證券交易委員會指控一名新澤西州男子犯有欺詐罪，罪名是涉嫌透過偽造專業資格證書、虛假盈利保證和關於人工智慧交易的欺騙性聲明來誤導客戶。

據美國證券交易委員會（SEC）稱，現年46歲、居住在新澤西州塞維爾的喬爾·B·索菲亞（Joel B. Sofia）在未持有任何註冊或證券執照的情況下，從事投資顧問工作多年。監管機構指控他謊稱自己是經驗豐富的選擇權交易員，擁有在受監管金融機構數十年的專業背景，以騙取客戶資金。 SEC表示，這些說法均不實。

據稱，索菲亞告訴客戶，他的交易策略依賴專有的AI軟體，該軟體旨在持續獲利並消除風險。據報道，他還向投資者保證，虧損是不可能的。美國證券交易委員會（SEC）表示，這些陳述具有重大誤導性，並造成了虛假的安全感。

據稱，Sofia 以「WOLO Wealth Inc.」的名義運營，但監管機構稱該公司並未合法註冊。 Sofia 收取諮詢費，並直接存取客戶的經紀帳戶，代表客戶進行選擇權交易。

據報道，這些交易活動不但沒有帶來收益，反而造成了巨額虧損。美國證券交易委員會（SEC）稱，客戶帳戶損失了原值的61%至89%。據稱，一位投資者的帳戶初始資金約為120萬美元，最終損失超過100萬美元。另一位投資者的帳戶價值接近100萬美元，最終損失約50萬美元。還有一位投資者損失了超過60%的六位數帳戶餘額。

據稱，當客戶質疑損失時，索菲亞會把責任推卸給投資者，承諾追回損失，或停止回應。

美國證券交易委員會正在尋求法院禁令，禁止索菲亞從事證券業，並對其處以罰款。此案仍在審理中。

BrokersView提醒投資者，未註冊的顧問、保證收益以及聲稱擁有完美無瑕的人工智慧交易系統都是投資詐騙的常見警告信號。

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