SEBI ออกคำสั่งลงโทษที่ปรึกษาการลงทุนฐานละเมิดกฎระเบียบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (SEBI) ได้ออกคำสั่งตักเตือนนายอันกูร์ เจน เจ้าของบริษัท Winway Research จำนวน 16 หน้า เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้คำปรึกษาด้านการลงทุนหลายข้อ SEBI สั่งให้นายเจนใช้ความระมัดระวังและรอบคอบมากขึ้นในการให้คำปรึกษาด้านการลงทุนของตน หลังจากการสอบสวนเสร็จสิ้น

การตรวจสอบของ SEBI พบการละเลยการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างร้ายแรงหลายประการ:

• เงินของลูกค้าถูกโอนผ่านบัญชีธนาคารส่วนตัวของพนักงาน

• ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บสำหรับผลิตภัณฑ์เดียวกันในช่วงเวลาที่ทับซ้อนกัน

• การไม่จัดทำและส่งบันทึกการโทรให้แก่ SEBI

• ข้อร้องเรียนของนักลงทุนที่ยังไม่ได้รับการแก้ไขบนพอร์ทัล SCORES

พื้นหลัง

การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากมีการร้องเรียนผ่านทางพอร์ทัล SCORES ของ SEBI ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มอย่างเป็นทางการสำหรับการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุน SEBI ได้เริ่มการสอบสวนอย่างละเอียดหลังจากได้รับรายงานการสอบสวนเมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2567 โดยมุ่งเน้นว่านายเจอินได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหรือไม่

นายเจนโต้แย้งข้อกล่าวหา โดยให้เหตุผลว่า:

• บริษัทของเขามีข้อห้ามไม่ให้รับค่าธรรมเนียมจากลูกค้าในบัญชีธนาคารของบุคคลที่สาม และการละเมิดใด ๆ เกิดจากการกระทำที่ไม่ได้รับอนุญาตโดยอดีตพนักงานที่ถูกกล่าวหาว่าใช้ข้อมูลประจำตัวของบริษัทในทางที่ผิด

• ค่าธรรมเนียมที่ซ้ำซ้อนเกิดจากความเข้าใจผิดเกี่ยวกับระบบการออกใบแจ้งหนี้ก่อนปี 2020 ซึ่งใบแจ้งหนี้รวมครอบคลุมบริการหลายอย่าง

• ปัญหาเกี่ยวกับการบันทึกการโทรเกิดจากความล้มเหลวทางเทคนิคที่อยู่นอกเหนือการควบคุมของเขา แม้ว่าจะพยายามรักษาการปฏิบัติตามกฎระเบียบแล้วก็ตาม

SEBI ปฏิเสธข้อแก้ตัวทั้งหมดของ Jain และถือว่าเขาต้องรับผิดชอบต่อการละเมิดดังกล่าว พร้อมทั้งดำเนินการทางวินัยต่อไป หน่วยงานกำกับดูแลเน้นย้ำว่าผู้บริหารต้องรับผิดชอบต่อการดำเนินงานของบริษัท และย้ำจุดยืนที่เข้มงวดเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบในภาคการให้คำปรึกษาด้านการลงทุน

การดำเนินการดังกล่าวเป็นไปตามแนวทางการบังคับใช้กฎหมายในวงกว้างของ SEBI ซึ่งรวมถึงการเพิกถอนใบอนุญาตของนักวิเคราะห์วิจัย Purooskhan เมื่อเดือนธันวาคมที่ผ่านมาเนื่องจากไม่สามารถปกป้องข้อมูลประจำตัวที่ถูกนำไปใช้ในทางที่ผิดโดยบริษัทที่ปรึกษาที่ไม่ได้จดทะเบียน