สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และกระทรวงยุติธรรม (DOJ) กล่าวหาว่าคู่สามีภรรยาชาวแคลิฟอร์เนียวางแผนฉ้อโกงการลงทุนมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ สร้างผลกำไรที่ผิดกฎหมายถึง 26 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ

หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของสหรัฐฯ ได้ตั้งข้อหาคู่สามีภรรยาชาวแคลิฟอร์เนียตอนใต้ ในข้อหาจัดฉากการฉ้อโกงและฟอกเงินมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์ เบรตต์ โรเซน วัย 45 ปี และเดโบราห์ บราวน์ โรเซน วัย 44 ปี ถูกกล่าวหาว่าดำเนินโครงการลงทุนหลายโครงการผ่านธุรกิจร่วมกันของพวกเขา คือ บริษัท อาร์บี แคปิตอล พาร์ทเนอร์ส จำกัด โดยใช้การโฆษณาชวนเชื่อที่ทำให้เข้าใจผิดเพื่อปั่นราคาหุ้น ในขณะที่แอบขายหุ้นของตนเองเพื่อทำกำไร

คดีนี้เน้นย้ำถึงความท้าทายที่หน่วยงานกำกับดูแลยังคงเผชิญอยู่ในการติดตามอาชญากรรมทางการเงินมูลค่าสูงในยุคดิจิทัล ซึ่งการสื่อสารออนไลน์และสื่อสังคมออนไลน์ช่วยเพิ่มทั้งขอบเขตและความเสี่ยง อัยการกล่าวหาว่าครอบครัวโรเซนใช้เงินที่ได้มาโดยมิชอบเพื่อซื้อที่อยู่อาศัยหรูหราในย่านลาจอลลาชอร์สของซานดิเอโก รวมถึงคฤหาสน์ราคาหลายล้านดอลลาร์ ซึ่งแสดงให้เห็นว่าอาชญากรรมทางการเงินขนาดใหญ่มักเกี่ยวพันกับวิถีชีวิตที่ฟุ่มเฟือย

การมีส่วนร่วมของ SEC และ DOJ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ร่วมกับกระทรวงยุติธรรมได้ยื่นฟ้องคู่สามีภรรยาคู่นี้ในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ สมรู้ร่วมคิด และฟอกเงิน คำฟ้องของ SEC ยังระบุชื่อนายเดวิด เอ็ม. แมสซีย์ อดีตซีอีโอของบริษัท Solar Integrated Roofing ในข้อหาปลอมแปลงงบการเงินของบริษัทและกิจกรรมส่งเสริมการขายหุ้น เจ้าหน้าที่รายงานว่าคู่สามีภรรยาคู่นี้สร้างผลกำไรที่ผิดกฎหมายได้มากกว่า 26 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

การจับกุม การดำเนินคดีในศาล และการสอบสวน

เบรตต์ โรเซน ปรากฏตัวต่อศาลโดยมีหลักประกันเป็นเงิน 500,000 ดอลลาร์สหรัฐ ยังไม่มีการกำหนดวันพิจารณาคดี พนักงานสอบสวนยังคงตรวจสอบบันทึกการซื้อขายหุ้น การสื่อสารทางดิจิทัล และกิจกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้อง เพื่อระบุการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นเพิ่มเติมและติดตามการไหลเวียนของเงินทุน หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายเน้นย้ำถึงผลกระทบในวงกว้างของแผนการดังกล่าว โดยระบุว่าแม้แต่บุคคลที่มีความเชี่ยวชาญและมีชื่อเสียงก็สามารถใช้กลไกตลาดเพื่อกระทำการฉ้อโกงขนาดใหญ่ได้

BrokersView เตือน: นักลงทุนต้องระวัง

BrokersView เตือนว่า การส่งเสริมการลงทุนออนไลน์โดยเฉพาะอย่างยิ่งที่ใช้สื่อสังคมออนไลน์ การรับรองจากคนดัง หรือการเรียกร้องให้ดำเนินการอย่างเร่งด่วนควรได้รับการตรวจสอบอย่างรอบคอบ อาชญากรยังคงใช้ประโยชน์จากช่องทางดิจิทัลและช่องโหว่ทางกฎหมาย ทำให้การระมัดระวังเป็นสิ่งสำคัญ นักลงทุนควรตรวจสอบข้อกล่าวอ้างผ่านเอกสารทางการ ควรสงสัยในผลตอบแทนที่สูงผิดปกติ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยโดยทันที