กระทรวงยุติธรรมฟิลิปปินส์ดำเนินคดีอาญาต่อบริษัท Modesto OPC ในข้อหาขอรับเงินลงทุนจากประชาชนโดยไม่ได้รับการอนุมัติจาก ก.ล.ต.

กระทรวงยุติธรรมของฟิลิปปินส์ (DOJ) ได้สั่งให้ดำเนินคดีอาญาต่อบริษัท Modesto Cardano Market Cap Tr3ding Services OPC และเจ้าหน้าที่ของบริษัท ในข้อหาชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยผิดกฎหมาย คดีนี้มีที่มาจากคำร้องเรียนของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของฟิลิปปินส์ (SEC)

ในมติดังกล่าว มีการระบุชื่อ โมเดสโต คลิโดโร มิราวาลเลส ผู้ถือหุ้นรายเดียว กรรมการ และประธานบริษัท พร้อมด้วยผู้ถูกเสนอชื่ออีกสองคน ได้แก่ โทนิโอ มิราวาลเลส และคาริสซา อัลเวียร์ พวกเขาถูกตั้งข้อหาละเมิดมาตรา 8 และ 28 แห่งประมวลกฎหมายว่าด้วยการกำกับดูแลหลักทรัพย์ (SRC) ที่เกี่ยวข้องกับมาตรา 6 แห่งพระราชบัญญัติป้องกันอาชญากรรมทางไซเบอร์

มาตรา 8 (กฎหมายหลักทรัพย์) ห้ามการขายหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยไม่จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มาตรา 28 (กฎหมายหลักทรัพย์) กำหนดให้บุคคลทุกคนที่ประกอบธุรกิจซื้อหรือขายหลักทรัพย์ต้องจดทะเบียน มาตรา 6 (กฎหมายป้องกันอาชญากรรมทางไซเบอร์) เพิ่มบทลงโทษสำหรับอาชญากรรมที่กระทำโดยใช้เทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร

การสอบสวนของ SEC

แผนก บังคับใช้กฎหมายและคุ้มครองนักลงทุน (EIPD) ของ ก.ล.ต. เริ่มตรวจสอบบริษัท Modesto OPC ในเดือนมีนาคม 2024 หลังจากที่บริษัทไม่ส่งเอกสารการจัดตั้งบริษัทตามที่กำหนด ต่อมาผู้ตรวจสอบพบว่าบริษัทกำลังส่งเสริมโครงการลงทุนผ่านสื่อสังคมออนไลน์

ภายใต้แผนการที่ไม่ได้รับอนุญาต บริษัท Modesto OPC เสนอหลักทรัพย์ในรูปแบบของโอกาสการลงทุนผ่านแผนต่างๆเช่น แผนผลกำไรจากการชดเชยและแผนผู้เชี่ยวชาญโดยสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนรายเดือนที่รับประกันสูงถึง 10%

มติของกระทรวงยุติธรรม

ตามข้อมูลจากกระทรวงยุติธรรม การรับรองจาก ก.ล.ต. ยืนยันว่า Modesto OPC ไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ออกหลักทรัพย์ และไม่มีการยื่นขอจดทะเบียนใดๆ ที่อยู่ระหว่างดำเนินการ มติเน้นย้ำว่า การชักชวนให้ประชาชนลงทุนถือเป็นการออกหลักทรัพย์ และต้องจดทะเบียนกับ ก.ล.ต. ก่อนที่จะเสนอขาย

บทความที่เกี่ยวข้อง:

กระทรวงยุติธรรมฟิลิปปินส์ดำเนินการปราบปรามโครงการลงทุนที่ผิดกฎหมายครั้งใหญ่