กองทุนลงทุน RB Capital Partners ถูกตั้งข้อหาในคดีปั่นหุ้นมูลค่า 26 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ตั้งข้อหาบริษัท RB Capital Partners, Inc. และเจ้าของบริษัท ได้แก่ Brett Rosen และ Deborah Braun ในข้อหาจัดฉากแผนการปั่นหุ้นมูลค่า 26 ล้านดอลลาร์สหรัฐ การฟ้องร้องดังกล่าวถูกยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางในเขตทางใต้ของรัฐแคลิฟอร์เนียเมื่อวันที่ 21 มกราคม นอกจากนี้ SEC ยังได้ตั้งข้อหา David M. Massey อดีตซีอีโอของ Solar Integrated Roofing Corporation บริษัทในรัฐเนวาดาที่ซื้อขายภายใต้สัญลักษณ์ SIRC ในตลาด OTC Link ด้วย

วิธีการดำเนินงานของโครงการ

ระหว่างเดือนมกราคม 2021 ถึงมิถุนายน 2024 จำเลยถูกกล่าวหาว่าโปรโมตหุ้น Solar บนโซเชียลมีเดีย ในขณะที่แอบขายหุ้นของตนเอง โรเซน มักยกย่อง Solar บน Twitter ว่าเป็นการลงทุนระยะยาว แต่ไม่ได้เปิดเผยการขายหุ้นของตนเองในเวลาเดียวกัน ในทวีตหนึ่งที่อ้างถึงจากเดือนสิงหาคม 2022 โรเซนอ้างว่า RB Capital "จะไม่ขายหุ้นใดๆ ในตลาดเปิด" แต่บริษัทกลับขายหุ้นอย่างน้อย 115,000 หุ้นในวันเดียวกันนั้น

RB Capital ซึ่งเป็นกองทุนลงทุนที่ตั้งอยู่ในลาจอลลาและเป็นเจ้าของโดยโรเซนและบราวน์ ไม่มีพนักงานในช่วงเวลาดังกล่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวหาว่าบริษัทดังกล่าวได้ทำสัญญาหุ้นกู้แปลงสภาพ 6 ฉบับกับ Solar มูลค่า 11.3 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่หุ้นกู้เหล่านั้นควรจะแปลงสภาพได้ในราคา 3-4.50 ดอลลาร์ต่อหุ้น แต่ Solar กลับอนุญาตให้แปลงสภาพได้ในราคาต่ำสุดที่ 0.00005 ดอลลาร์ต่อหุ้น โดยเฉลี่ยอยู่ที่ 0.0045 ดอลลาร์ ซึ่งทำให้จำเลยสามารถซื้อหุ้นได้มากกว่า 1.6 พันล้านหุ้นและขายได้มากกว่า 1.4 พันล้านหุ้นในราคาตั้งแต่ 0.0001 ดอลลาร์ถึง 2.60 ดอลลาร์ สร้างรายได้รวมกว่า 33 ล้านดอลลาร์ และทำให้จำเลยได้รับผลกำไรที่ผิดกฎหมายกว่า 26 ล้านดอลลาร์

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่าแมสซีย์สั่งให้โซลาร์ออกแถลงข่าวเท็จในเดือนกุมภาพันธ์ 2023 โดยอ้างว่ามีวงเงินสินเชื่อหมุนเวียน 10 ล้านดอลลาร์สหรัฐกับธนาคารใหญ่แห่งหนึ่ง ซึ่งไม่มีอยู่จริง หลังจากการประกาศดังกล่าว ราคาหุ้นของโซลาร์พุ่งขึ้น 40% และปริมาณการซื้อขายเพิ่มขึ้นถึง 500%

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กำลังเรียกร้องคำสั่งห้ามถาวร การยึดคืนผลกำไรที่ได้มาโดยมิชอบ การปรับทางแพ่ง และการห้ามจำเลยเข้าร่วมในการเสนอขายหุ้นราคาต่ำ นอกจากนี้ยังต้องการห้ามไม่ให้แมสซีย์ดำรงตำแหน่งเป็นเจ้าหน้าที่หรือกรรมการของบริษัทมหาชนใดๆ ด้วย

ล่าสุดก.ล.ต. ได้ตั้งข้อหาฉ้อโกงกับชายชาวรัฐนิวเจอร์ซีย์รายหนึ่ง โดยกล่าวหาว่าเขาหลอกลวงลูกค้าด้วยการใช้เอกสารรับรองวิชาชีพปลอม การรับประกันผลกำไรที่เป็นเท็จ และการกล่าวอ้างที่หลอกลวงเกี่ยวกับการซื้อขายโดยใช้ปัญญาประดิษฐ์ (AI)