สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ปรับบริษัท XHK Limited เป็นเงิน 2.5 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง ฐานล้มเหลวในการควบคุมเงินทุนและเงินของลูกค้า

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (SFC) ได้ตักเตือนและปรับบริษัท XHK Limited เป็นจำนวนเงิน 2.5 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง หลังจากตรวจพบการละเมิดกฎระเบียบหลายประการที่เกี่ยวข้องกับการรายงานทางการเงิน ความเพียงพอของเงินทุน และการจัดการเงินทุนของลูกค้า

การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจาก XHK ยื่นรายงานตนเองและ SFC ได้ทำการสืบสวนในช่วงปี 2019 ถึง 2021 หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าข้อผิดพลาดทางบัญชีในงบการเงินของบริษัททำให้การคำนวณสถานะเงินทุนหมุนเวียนไม่ถูกต้อง หลังจากแก้ไขแล้ว พบว่า XHK ดำเนินงานโดยมีเงินทุนหมุนเวียนติดลบตั้งแต่ 3.6 ล้านดอลลาร์ฮ่องกงถึง 32.3 ล้านดอลลาร์ฮ่องกงในช่วงสี่เดือน ซึ่งเป็นการละเมิดกฎระเบียบด้านทรัพยากรทางการเงินของฮ่องกง

นอกจากนี้ SFC ยังพบว่าระหว่างเดือนมีนาคมถึงเมษายน 2564 XHK ได้โอนเงินของลูกค้าสูงถึง 206 ล้านดอลลาร์ฮ่องกงจากบัญชีลูกค้าแยกต่างหากไปยังโบรกเกอร์ในต่างประเทศโดยไม่ได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าตามที่กำหนด และจากการตรวจสอบอีกกรณีหนึ่ง บริษัทล้มเหลวในการถอนเงินที่ไม่ใช่ของลูกค้า—รวมถึงค่าคอมมิชชั่นและดอกเบี้ยประมาณ 38 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง—ออกจากบัญชีลูกค้าแยกต่างหากโดยทันที ซึ่งขัดต่อข้อกำหนดของกฎระเบียบเกี่ยวกับเงินของลูกค้า

ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลระบุ การละเมิดดังกล่าวมีสาเหตุส่วนหนึ่งมาจากการกำกับดูแลที่ไม่เพียงพอของผู้ให้บริการภายนอกที่รับผิดชอบในการจัดทำงบการเงิน ตลอดจนความไม่คุ้นเคยของพนักงานเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านเงินทุนตามกฎระเบียบ

ในการพิจารณาบทลงโทษ สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ระบุว่าไม่มีลูกค้ารายใดได้รับความเสียหาย บริษัท XHK มีประวัติการทำงานที่สะอาดปราศจากข้อร้องเรียนใดๆ ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับการสอบสวน และได้ดำเนินการแก้ไขเพื่อเสริมสร้างการรายงานและการควบคุมเงินของลูกค้าให้ดียิ่งขึ้นแล้ว

กรณีนี้เป็นเครื่องเตือนใจว่า นายหน้าผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องรักษาขั้นตอนการรายงานทางการเงินที่แข็งแกร่ง มีเงินทุนสำรองที่เพียงพอ และแยกสินทรัพย์ของลูกค้าอย่างเคร่งครัด เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดทางกฎหมายและปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุน