MAS เปิดเผยรายละเอียดข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน คำสั่งห้าม และการเพิกถอนใบอนุญาต ในการทบทวนการบังคับใช้กฎหมายไตรมาสที่ 4 ปี 2025

ธนาคารกลางสิงคโปร์ (MAS) ได้เผยแพร่บทสรุปของการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่สำคัญซึ่งดำเนินการระหว่างเดือนตุลาคมถึงธันวาคม 2568 โดยระบุถึงข้อกล่าวหาทางอาญา บทลงโทษทางแพ่ง คำสั่งห้าม และการเพิกถอนใบอนุญาต ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง

ในแถลงการณ์ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 2 มกราคม MAS ระบุว่า การดำเนินการดังกล่าวสะท้อนให้เห็นถึงการใช้เครื่องมือบังคับใช้กฎหมายที่หลากหลายภายใต้กฎหมายการเงินของสิงคโปร์ ซึ่งรวมถึงการตักเตือน การปรับทางแพ่ง คำสั่งห้าม และการส่งเรื่องเพื่อดำเนินคดีอาญา หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า การตัดสินใจในการบังคับใช้กฎหมายนั้นอยู่บนพื้นฐานของความจำเป็นในการยับยั้งการประพฤติมิชอบและเพื่อปกป้องสถานะของสิงคโปร์ในฐานะศูนย์กลางทางการเงินระหว่างประเทศ

หลายคดีเกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ซึ่งมักเกิดขึ้นหลังจากการสืบสวนร่วมกับกรมกิจการพาณิชย์ (CAD) ของกองกำลังตำรวจสิงคโปร์ เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม MAS ประกาศว่า นาย Xie Jianfeng ถูกตั้งข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในและฉ้อโกงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนใน Sasseur Real Estate Investment Trust การตั้งข้อหาดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากการสืบสวนร่วมกันระหว่าง MAS และ CAD

ต่อมาในเดือนเดียวกัน ในวันที่ 15 ตุลาคม MAS ได้เรียกเก็บค่าปรับทางแพ่งจำนวน 50,000 ดอลลาร์สิงคโปร์จากนายตัน ที เบง ในข้อหาซื้อขายหุ้นโดยใช้ข้อมูลภายในของบริษัท ที อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด และที แลนด์ จำกัด การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายดังกล่าวเกิดจากการสืบสวนร่วมกับ CAD เช่นกัน ในวันที่ 17 พฤศจิกายน MAS ได้เรียกเก็บค่าปรับทางแพ่งจำนวนที่มากกว่าเดิม คือ 137,000 ดอลลาร์สิงคโปร์จากนายอัง ยิว จิน ยูจีน ในข้อหาซื้อขายหุ้นโดยใช้ข้อมูลภายในของบริษัท อัลฟา เอนเนอร์จี โฮลดิ้งส์ จำกัด ซึ่งจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ หลังจากได้รับการส่งเรื่องจากหน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ และการสืบสวนร่วมกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย

นอกจากนี้ MAS ยังใช้มาตรการห้ามปรามอย่างกว้างขวางในไตรมาสนี้ โดยห้ามบุคคลเข้าร่วมกิจกรรมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลเป็นระยะเวลานาน เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม หน่วยงานกำกับดูแลได้ออกคำสั่งห้ามปรามเป็นเวลา 3 ปี ต่อ นาย Tham Kok Tong, นาย Marcus และนาย Charles Chong Yong Qin อดีตตัวแทนของบริษัท Great Eastern Financial Advisers Private Limited โดยอ้างว่าไม่ผ่านเกณฑ์คุณสมบัติและความเหมาะสม

มาตรการต่อมามุ่งเป้าไปที่บุคคลที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดทางอาญา เมื่อวันที่ 23 ตุลาคม MAS ได้ออกคำสั่งห้ามประกอบกิจการเป็นเวลา 9 ปีแก่นายเบนจามิน ซง จุนเด และคำสั่งห้ามประกอบกิจการเป็นเวลา 15 ปีแก่นายชาร์น ซี ชุง หลังจากที่ศาลตัดสินว่าทั้งสองมีความผิดในข้อหาฉ้อโกงประกันภัย ห้าวันต่อมา ในวันที่ 28 ตุลาคม MAS ได้ออกคำสั่งห้ามประกอบกิจการเป็นเวลา 10 ปีแก่นายถัง บูน ไห่ หลังจากที่เขาถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาการค้าโดยมิชอบ การค้าโดยไม่ได้รับอนุญาต และการรับของโจรโดยไม่สุจริต

การบังคับใช้กฎหมายในช่วงไตรมาสนี้ยังขยายไปถึงนิติบุคคลด้วย เมื่อวันที่ 29 ตุลาคม MAS ได้เพิกถอนใบอนุญาตประกอบกิจการบริการตลาดทุนของบริษัท One Heritage Capital Management (SG) Pte Ltd เนื่องจากละเมิดพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับข้อกำหนดทางการเงินและหลักประกัน การเพิกถอนใบอนุญาตถือเป็นหนึ่งในมาตรการลงโทษที่รุนแรงที่สุดที่หน่วยงานกำกับดูแลสามารถใช้ได้ และเป็นการเพิกถอนความสามารถในการดำเนินกิจกรรมตลาดทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลในสิงคโปร์ของบริษัทดังกล่าวอย่างมีประสิทธิภาพ

MAS ย้ำว่า การบังคับใช้กฎหมายนั้นพิจารณาจากความร้ายแรงและลักษณะของการกระทำผิด ตลอดจนการป้องปรามในวงกว้าง การดำเนินการในไตรมาสที่ 4 เน้นย้ำถึงการให้ความสำคัญอย่างต่อเนื่องต่อความสมบูรณ์ของตลาด โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน การฉ้อโกง และการไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการกำกับดูแล เนื่องจากหน่วยงานยังคงตรวจสอบอย่างใกล้ชิดทั้งบุคคลและบริษัทที่ดำเนินงานในภาคการเงินของสิงคโปร์