FSCA แจ้งเตือนนายหน้าที่ไม่ได้รับอนุญาตและบังคับใช้ค่าปรับ 1.7 ล้านแรนด์ท่ามกลางการกำกับดูแลตลาดอย่างต่อเนื่อง

หน่วยงานกำกับดูแลภาคการเงิน (FSCA) ได้ออกมาตรการกำกับดูแลหลายชุดเพื่อปกป้องนักลงทุนในแอฟริกาใต้และรักษาความซื่อสัตย์สุจริตของตลาด ในการเผยแพร่เมื่อเร็วๆ นี้ หน่วยงานได้เตือนประชาชนเกี่ยวกับผู้ประกอบการทางการเงินที่ไม่ได้รับอนุญาต และกำหนดบทลงโทษสำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตที่ไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันตามกฎหมาย

นายนีโอ เอ็นโคโค ผู้ซึ่งเคยชักชวนให้ลงทุนผ่านช่องทางการซื้อขายฟอเร็กซ์ ได้รับการกล่าวถึงเป็นพิเศษจาก FSCA รายงานระบุว่านายเอ็นโคโคสนับสนุนให้ประชาชนฝากเงินเข้าบัญชีธนาคาร แต่ต่อมาได้ยุติการติดต่อสื่อสาร ทำให้เกิดข้อกังวลอย่างร้ายแรงต่อการคุ้มครองนักลงทุน การสอบสวนยืนยันว่าเขาไม่ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายภาคการเงินของแอฟริกาใต้ให้ให้บริการด้านการลงทุน และเขาไม่ได้ตอบคำถามของ FSCA หน่วยงานดังกล่าวย้ำว่าเฉพาะผู้ให้บริการทางการเงิน (FSP) ที่ได้รับใบอนุญาตเท่านั้นที่ควรได้รับความไว้วางใจในการให้คำแนะนำด้านการลงทุน พร้อมหมายเลข FSP ที่ตรวจสอบได้ และแสดงสถานะการอนุญาตเป็นขั้นตอนการตรวจสอบสถานะที่สำคัญ

ในทำนองเดียวกัน SPO Trading Ltd ถูกตั้งข้อหาว่าดำเนินธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาต แอบอ้างตนเป็นตัวแทนของ FiveWest OTC Desk (FSP 51619) และใช้หมายเลข FSP ที่ไม่มีอยู่จริง คือ 56419 ในสื่อการตลาด FiveWest ยืนยันว่าไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับ SPO Trading โดยเน้นย้ำถึงความเสี่ยงที่บริษัทเลียนแบบจะใช้ประโยชน์จากตัวตนของโบรกเกอร์ที่เป็นที่รู้จัก FSCA เตือนนักลงทุนให้ระมัดระวังเมื่อได้รับข้อเสนอการลงทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านโซเชียลมีเดียหรือการสื่อสารที่ไม่พึงประสงค์ และให้ยืนยันข้อมูลประจำตัวของ FSP ผ่านช่องทางอย่างเป็นทางการของ FSCA

นอกเหนือจากการดำเนินการที่ไม่ได้รับอนุญาตแล้ว FSCA ยังได้กำหนดบทลงโทษทางปกครองเป็นเงิน 1.7 ล้านแรนด์แก่ Harith General Partners (Pty) Ltd (FSP 43795) จากการฝ่าฝืนพระราชบัญญัติศูนย์ข่าวกรองทางการเงิน (Financial Intelligence Centre Act: FIC Act) การตรวจสอบพบข้อบกพร่องสำคัญในโครงการบริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบสถานะลูกค้าที่ไม่เพียงพอ การไม่ตรวจสอบความเป็นเจ้าของผลประโยชน์ และการขาดการตรวจสอบการคว่ำบาตรทางการเงินแบบเจาะจง กระบวนการคัดกรองพนักงานก็พบข้อบกพร่องในทำนองเดียวกัน FSCA ระบุว่าการละเมิดดังกล่าวส่งผลกระทบต่อทั้งความซื่อสัตย์สุจริตของสถาบันและระบบการเงินโดยรวม แม้ว่าบทลงโทษบางส่วนจะถูกระงับไว้โดยมีเงื่อนไข แต่ Harith ยังคงอยู่ภายใต้การตรวจสอบเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่ระบุ

การแทรกแซงด้านกฎระเบียบเหล่านี้สะท้อนให้เห็นถึงแนวทางเชิงรุกของ FSCA ในการปกป้องภาคการเงินของแอฟริกาใต้จากการฉ้อโกง การดำเนินการที่ไม่ได้รับอนุญาต และข้อบกพร่องด้านการป้องกันการฟอกเงิน สำหรับนักลงทุนและผู้เข้าร่วมตลาด คำเตือนเหล่านี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของการตรวจสอบผู้ให้บริการทางการเงินอย่างละเอียด ยืนยันการอนุญาต และเฝ้าระวังการแอบอ้างหรือการนำเสนอข้อมูลที่อาจทำให้เข้าใจผิด

BrokersView เตือนคุณ

Financial Sector Conduct Authority (FSCA) ของแอฟริกาใต้เข้ามาแทนที่ Financial Services Board (FSC) ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลโบรกเกอร์ FX และ CFD ในประเทศตั้งแต่ปี 2018

คุณสามารถค้นหา  ผู้ให้บริการฟอเร็กซ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล ของ FSCA เพิ่มเติมได้ ผ่าน BrokersView