CySEC เรียกร้องให้ CIF ปฏิบัติตามการแทรกแซง CFD ของ CNMV อย่างเคร่งครัด

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) has issued a notice drawing the attention of Cyprus Investment Firms (CIFs) to the resolution passed by the Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ในวันที่ 11 กรกฎาคม 2023 เกี่ยวกับการแทรกแซงในสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และผลิตภัณฑ์ที่มีเลเวอเรจอื่น ๆ ที่เสนอให้กับนักลงทุนรายย่อยในสเปน

CySEC เรียกร้องให้บริษัททางการเงินปฏิบัติตามการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ที่จัดตั้งขึ้นโดย CNMV มติของ CNMV ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 สิงหาคม 2023 ได้แนะนําข้อ จํากัด และข้อห้ามหลายประการที่มุ่งปกป้องนักลงทุนรายย่อยในสเปน มาตรการเหล่านี้รวมถึงต่อไปนี้:

ข้อจํากัดของโฆษณา: มติของ CNMV ห้ามโฆษณา CFD และตราสารที่มีเลเวอเรจอื่น ๆ ให้กับนักลงทุนรายย่อย

ค่าตอบแทนและเทคนิคการขาย: มันวางข้อ จํากัด เกี่ยวกับนโยบายค่าตอบแทนและเทคนิคการขายบางอย่างที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินเหล่านี้

มาตรการแทรกแซง: มติของ CNMV กําหนดมาตรการแทรกแซงเพื่อควบคุมการตลาดการขายและการจัดจําหน่ายตราสารที่มีเลเวอเรจอื่น ๆ ให้กับนักลงทุนรายย่อย

เป็นที่น่าสังเกตว่ามาตรการเหล่านี้ใช้กับทุกหน่วยงานที่ได้รับอนุญาตให้ให้บริการการลงทุนในสเปน ซึ่งรวมถึงการตลาดการจัดจําหน่ายและการขาย CFD และผลิตภัณฑ์ที่มีเลเวอเรจให้กับนักลงทุนรายย่อยในสเปนไม่ว่า บริษัท การลงทุนจะมีแผนกในสเปนหรือมีอิสระในการให้บริการโดยไม่จําเป็นต้องมีสถานะทางกายภาพในสเปน

เพื่อตอบสนองต่อมติของ CNMV CySEC สนับสนุนอย่างยิ่งให้ CIF ทั้งหมดที่มีส่วนร่วมในการตลาดการจัดจําหน่ายและการขาย CFD และผลิตภัณฑ์ที่มีเลเวอเรจอื่น ๆ ให้กับนักลงทุนรายย่อยในสเปนเพื่อดําเนินการและมาตรการที่จําเป็นทั้งหมดทันทีเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามข้อกําหนดด้านกฎระเบียบของ CNMV อย่างเคร่งครัด

การกระทําเหล่านี้เป็นส่วนหนึ่งของแนวโน้มที่กว้างขึ้นในภาคการเงินของยุโรปซึ่งหน่วยงานกํากับดูแลกําลังทํางานอย่างแข็งขันเพื่อเพิ่มการคุ้มครองนักลงทุนโดยเฉพาะอย่างยิ่งสําหรับนักลงทุนรายย่อย ส่งผลให้มีกฎระเบียบและการควบคุมที่เข้มงวดขึ้นเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ซับซ้อนและมีความเสี่ยงสูง

CySEC เรียกร้องให้ CIF ที่ดําเนินงานในสเปนให้ความสนใจอย่างใกล้ชิดและปรับตัวให้เข้ากับสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงเหล่านี้เพื่อให้เป็นไปตามข้อกําหนดและปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุนรายย่อยในภูมิภาค

(ที่มา: เจ้าสัวการเงิน)