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온타리오 증권위원회(OSC)는 캐나다 온타리오주의 자본 시장을 주도로 규제하는 독립적인 관할 기관입니다. 증권법 및 상품선물거래법에 따라 운영되며, 시장 참여자를 규율하는 법적 구속력 있는 규칙과 정책을 수립할 권한을 부여받았습니다.
OSC는 증권 및 파생상품을 판매하는 기업 및 개인, 온타리오에서 투자 자문을 제공하는 기업, 상장 기업, 토론토 증권거래소와 같은 시장 플랫폼을 포함한 다양한 주체를 감독합니다. 그 임무는 공정하고 효율적이며 경쟁력 있는 자본 시장을 조성하는 동시에 투자자를 불공정·부적절·사기적 관행으로부터 보호하는 것입니다. 또한 OSC는 자본 형성을 지원하고 광범위한 금융 시스템의 안정성에 기여합니다.
OSC는 규제, 집행 및 정책 수립 기능을 통해 온타리오 자본 시장의 투명성, 책임성 및 건전성을 보장합니다.
OSC는 다음을 통해 해당 기관들을 규제합니다:
1. 온타리오에서 운영되는 시장, 자율규제기구(SRO), 청산기관, 청산소 및 투자자 보호 기금의 인가 또는 승인
2. 규제 및 신고 요건
3. 시장 구조 및 시장 운영과 관련된 정책 이니셔티브
일반적으로 OSC에 등록된 중개사 프로필은 https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx에서 확인할 수 있습니다. 해당 정보를 찾아 중개사 웹사이트의 정보와 일치하는지 확인해 보십시오.
자세한 절차는 다음과 같습니다:
1. 중개사 웹사이트에서 확인할 수 있는 중개사의 법인명 또는 NRD 번호를 찾으십시오;
2. “회사(Firm)” 탭을 선택하세요. https://info.securities-administrators.ca/nrsmobile/NrsSearch.aspx의 검색창에 NRD 번호 또는 법인명을 입력한 후 검색 버튼을 클릭하세요.

검색창 아래에 회사 목록이 표시됩니다.

온타리오 증권위원회(OSC)가 규제하는 증권사나 투자 회사와 문제가 발생했을 경우, 불만 사항을 해결하기 위해 체계적인 절차를 따르는 것이 중요합니다. 진행 방법은 다음과 같습니다:
1차 방법:
권장되는 첫 번째 단계는 해당 증권사나 회사에 직접 문제를 제기하는 것입니다. 이 방법은 종종 더 빠른 해결로 이어집니다.
2차 방법: 미해결 시 OSC에 불만 제기
중개인과 연락 후에도 문제가 해결되지 않거나 결과에 불만족할 경우, OSC에 불만을 상급 기관으로 이관할 수 있습니다.
1. 온라인 제출: https://portal.osc.ca/contactus/
2. OSC 전화 문의:
1-877-785-1555 (무료전화)
416-593-8314 (지역전화)
1-866-827-1295 (TTY)
3. 이메일: inquiries@osc.gov.on.ca
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