U.S. Commodity Futures Trading Commission

기관

 

상품선물거래위원회(CFTC)는 미국 정부의 독립 기관입니다. 또한 미국 금융 규제기관 중 하나이기도 합니다. CFTC의 주요 임무는 상품선물, 옵션, 그리고 금융선물 및 옵션 시장을 규제하는 것입니다.

 

기관 연혁:

 

상품선물거래위원회(CFTC)는 1974년에 설립되었으며 워싱턴에 본사를 두고 있습니다.

 

규제 기능:

 

상품 및 금융선물과 관련된 사기, 시장 조작, 부적절한 사업 관행으로부터 시장 참여자와 대중을 보호하고, 개방적이고 경쟁적이며 재정적으로 신뢰할 수 있는 선물 및 옵션 시장을 보호합니다.

 

규제 목표/범위:

 

미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 사명은 개방적이고 투명하며 경쟁적이고 재정적으로 건전한 시장을 조성하는 것입니다. CFTC는 시스템 리스크를 방지하기 위해 상품거래법(CEA)이 적용되는 파생상품 및 기타 상품과 관련된 사기, 조작 및 남용으로부터 시장 이용자와 그들의 자금, 소비자, 그리고 대중을 보호하는 것을 목표로 합니다.

 

CFTC는 다양한 개인과 기관을 감독합니다. 이러한 기관에는 스왑 집행기관, 파생상품 청산소, 지정 계약 시장, 스왑 데이터 저장소, 스왑 딜러, 선물 딜러, 상품 펀드 운용사 및 기타 기관이 포함됩니다.

 

연락처:

 

이메일: Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.

 

전화: 001 866-366-2382/001 202-418-5000/001 202-418-5000

 

팩스: 202-418-5521

 

상품선물거래위원회, Three Lafayette Centre, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581

규제 체계: 상품거래소법, 상품선물거래위원회(CFTC) 규정

 

자본 분리: 네, 회사 자체 자금과 고객 자금을 분리해야 합니다.

 

해외 고객 계좌 개설: 네.

 

보고 요건: 네, 월별 재무제표 등

 

기록 요건: 네, 각 고객의 관련 거래 내역

외환딜러(FCM)로 등록한 외환딜러는 매달 CFTC에 재무 데이터 명세서를 제출해야 합니다. CFTC는 매월 초 웹사이트에 이 데이터 시트를 게시합니다.

 

이 양식을 사용하여 외환딜러인지 판단할 수 있습니다. 데이터 표를 다운로드할 주소는 다음과 같습니다. https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

CFTC 규제 브로커와 분쟁이 있는 경우 다음과 같은 방법으로 처리할 수 있습니다.

 

신고인이 딜러 등록 정보를 조회합니다. -- 딜러의 불법 또는 불법 행위 혐의 -- 신고인이 불만 처리 절차 유형을 선택합니다. -- 신고인이 불만을 제기합니다. -- CFTC 조사 불만 -- CFTC가 판사를 임명합니다. -- 증거: 증거 개시 단계, 해결 단계, 불만 제기 또는 예비 결정 검토 -- 현금 지급 -- 반소

 

신고인은 먼저 딜러 등록 정보를 확인해야 합니다.

 

신고하기 전에 불만 대상이 CFTC에 등록되어 있는지 확인하십시오. 문의 방법은 두 가지입니다.

 

1. NFA 주 정보 센터(BASIC) 배경 정보: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

 

2. 소송 사무국(Office of Proceedings)에 이메일 문의: procedures@cftc.gov

 

딜러의 부정 행위 또는 불법 행위 유형:

 

1. 사기 - 손익 가능성에 대한 허위 주장을 통해 고객을 속이거나 속이려는 행위; 거래 또는 고객의 영업 사원, 컨설턴트, 또는 고객이 사용하는 거래 프로그램에 대한 허위 또는 오해의 소지가 있는 진술; 또는 선물 또는 옵션 거래와 관련된 의사 결정에 근거한 기타 허위 또는 오해의 소지가 있는 중요한 사실 진술.

 

2. 수탁 의무 위반 - 브로커 또는 영업 사원이 상품거래법 또는 상품선물거래위원회에서 요구하는 바와 같이 고객의 계좌를 처리하는 데 특별한 주의를 기울이지 않는 행위.

 

3. 무단 거래 - 고객의 사전 승인 또는 서면 승인 없이 브로커가 행한 거래.

 

4. 횡령 - 선물 또는 옵션 거래를 위해 예치한 자금을 브로커가 무단으로 사용하거나 횡령하는 행위.

 

5. 과도한 거래 - 고객의 재정적 이익을 고려하지 않고 수수료를 획득하기 위해 계좌를 과도하게 거래하는 행위.

 

6. 부적절한 청산 - 고객의 포지션을 무단으로 청산하는 행위.

 

7. 감독 불이행 - 관리자가 관리자의 파트너, 관리자, 직원 및 대리인이 고객의 계좌를 어떻게 처리하는지 제대로 감독하지 못한 행위.

 

8. 미공개 - 선물 및 옵션 거래와 관련된 위험을 공개하지 않은 행위. 선물 또는 옵션 거래에 대한 결정을 내리는 데 필요한 기타 중요한 사실을 공개하지 않은 행위.

 

신고인이 선택한 면책 절차 유형:

 

신고를 제기하기 전에 면책 절차 유형을 선택해야 합니다. 세 가지 유형이 있습니다.

 

(1) 자발적 - 청구 금액에 관계없이 사용 가능

 

(2) 약식 절차 - 3만 달러 이하 청구

 

(3) 정식 절차 - 3만 달러 초과 청구

 

민원 제기:

 

민원 제기 준비가 되면:

 

1. CFTC 청구 민원 양식(양식 30)을 작성하십시오.

 

2. 청구 민원 목록을 검토하여 민원 제기에 필요한 모든 정보를 준비했는지 확인하십시오.

 

3. 민원 제기 수수료를 준비하십시오.

 

4. 양식을 작성하고 수수료를 납부한 후, 직접 방문하거나 다음 주소(등기우편 또는 등기우편)로 우편으로 보내주십시오.

 

상품선물거래위원회(CFTC)

 

소송사무소(Office of Proceedings)

 

1155 21st Street, N.W.

 

워싱턴 DC 20581

 

참고:

 

1. 보상 불만 양식(양식 30): https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

 

2. 보상 불만 목록: https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

 

불만 사항에 포함되어야 하는 정보:

 

1. 본인 정보 - 불만 제기자의 성명, 주소, 전화번호, 이메일 및 팩스 번호.

 

2. 불만 사항 대상 정보 - 불만 사항 대상자의 성명, 주소 및 전화번호(알고 있는 경우).

 

3. 사실 - 위법 행위 주장을 뒷받침하는 사실 진술. 계좌 양식 및 거래 명세서와 같이 주장을 뒷받침하거나 설명하는 모든 서류를 첨부하십시오.

 

4. 책임 진술 - 지명한 각 피고가 책임을 져야 하는 이유를 설명하십시오. 피고가 자신의 책임 또는 관여를 설명하지 않을 경우 기각될 수 있습니다.

 

5. 손해액 계산 - 청구하는 손해액과 손해액 계산 방법에 대한 간략한 설명. 판사의 허가 없이 사건이 재판으로 이관된 후에는 청구액을 조정할 수 없습니다. 손실액 계산 방법을 참조하십시오.

 

6. 병행 소송 진술 - 동일한 사실에 근거하고 귀하가 지정한 동일한 피고를 포함하여 중재 또는 민사 소송이 진행 중이지 않음을 진술하는 진술.

 

7. 파산 또는 법정관리 진술 - 면담 대상자가 파산 또는 법정관리 절차에 참여하고 있는지 여부를 귀하가 알고 있는 범위 내에서 명시하는 진술.