NFA에 의해 $600,000의 벌금을 부과받았습니다! OANDA는 여러 규정 위반으로 기소되었습니다.

미국 전미선물협회(NFA)가 뉴욕에 본사를 둔 소매 외환 중개업체인 OANDA Corporation에 여러 건의 규정 위반을 이유로 60만 달러의 벌금을 부과했습니다. 이 회사는 또한 피해를 입은 고객들에 대해 보상하라는 명령을 받았다.

이번 벌금은 NFA 사업행위위원회(BCC)가 자본 관리 부실, 고객에게 영향을 미치는 시스템 장애, 증거금 계산 오류, 오해의 소지가 있는 홍보 자료 등 심각한 위법 행위를 주장하며 공식 제소한 후 부과되었습니다.

OANDA는 다음과 같은 혐의에 직면했습니다.

• 적격 계약 참가자 거래 상대방에게 지급해야 하는 모든 부채의 10%까지 순 자본을 증가시키지 못한 경우
• 순 자본 포지션 및 필요한 자본 공제를 결정하기 위해 계열사와 실행된 거래에 대한 외화 익스포저를 부적절하게 상쇄하는 행위
• OANDA가 회사와의 외환 거래에서 제휴사로부터 필요한 보증금을 징수하지 못하여 OANDA가 최소 순 자본을 유지하지 못했습니다.
• 특정 거래에 대해 고객으로부터 올바른 보증금을 징수하지 못함
• 특정 고객에게 영향을 미친 가격 표시 문제로 인해 공정하고 공평한 원칙을 준수하지 못한 경우
• 불충분한 홍보 자료를 사용하고 감독하지 않는 행위

OANDA는 고소장에서 혐의를 인정하지도 부인하지도 않았지만, BCC는 이 회사가 여러 규제 요건을 위반했다고 판단했다.

BCC는 60만 달러의 벌금과 함께 OANDA에게 특정 고객에게 배상금을 지급할 것을 명령했습니다. OANDA는 30일 이내에 벌금을 납부하고 45일 이내에 고객 배상을 완료해야 합니다.

만큼 보고 BrokersView에 의해 CVC Capital Partners는 2024년 7월에 OANDA Global Corporation을 매각합니다. 이 회사는 나중에 FTMO Group에 매각되었으며 거래는 2025년 2월에 발표되었습니다.