NFA는 신규 고객 온보딩에서 의심스러운 계정 개설에 대해 FCM 및 IB에 경고합니다.

미국 NFA(National Futures Association)는 FCM(Futures Commission Merchants) 및 IB(Introducing Brokers)에 의심스러운 계좌 개설에 대한 경고를 발행하여 신규 고객 유치의 위험을 경고했습니다.

6월 12일 발표된 NFA 공지에 따르면, 최근 여러 건의 사건에서 위조된 고객 신분증을 사용하거나 존재하지 않는 기관 및 개인에 대한 허위 진술을 통해 거래 계좌를 개설하는 사례가 발생했습니다. 이러한 계좌의 고객들은 큰 손익 변동을 초래하는 거래 행위를 한 후, 즉시 출금 요청을 하거나 증거금 요구 불응으로 이어지는 경우가 있었습니다.

이번 경고는 5월 22일 ICE 선물 미국 시장 규제국(U.S. Market Regulation Department)이 발행한 권고에 따른 것으로, IB 및 FCM은 고객을 유치할 때 더 많은 주의를 기울일 것을 촉구합니다. 국무부는 다음을 포함하여 의심스러운 새 계정과 관련된 여러 위험 신호를 식별했습니다.

• 위조된 여권 및 계좌/은행 거래 내역서와 같은 위조 문서의 사용;
• 허위 정보 및/또는 증명서 제출;
• 존재하지 않는 단체 및 개인의 표현;
• 계좌에 이익 또는 손실이 크게 변동하는 방식으로 거래하는 행위;
• 전신 송금을 통한 자금 인출에 대한 즉각적 또는 신속한 요청;
• 클라이언트가 질문을 받았을 때 FCM/IB와 통신하지 않습니다.
• 마진 콜을 충족시키지 못함;
• 법무부의 증언 요청에 응하지 않은 경우; 그리고
• 부서와의 인터뷰 중 개인을 사칭하는 행위.

NFA와 ICE Futures U.S.는 IB 및 FCM이 고객 문서를 확인하고, 심층적인 배경 조사를 수행하고, 특히 특이한 거래 전략에 참여하거나 개설 직후 포지션을 이전하는 계정에 대한 계정 활동을 모니터링하여 실사 조치를 강화하도록 권장합니다.