ICE Futures US, 규정 위반으로 Vantage Capital Markets와 3만 달러 합의

ICE Futures US는 Vantage Capital Markets LLP(VCM LLP)의 블록 거래 보고 및 감독 관행에서 여러 가지 규정 위반 사항이 발견된 후 해당 회사에 대한 징계 통지서를 발행했습니다.

거래소 업무행위위원회(BCC) 소위원회는 VCM LLP가 2024년 5월부터 10월 사이에 잘못된 체결 시간을 포함하는 대량매매를 제출하고 15분 이내에 보고하지 않아 거래소 규정 4.07(c)를 위반했다고 판단했습니다. BCC는 또한 VCM LLP가 직원의 거래 활동을 성실히 감독하지 않음으로써 거래소 규정 4.01(a)를 위반했으며, 규정 준수를 위한 감독 시스템, 정책 및 절차를 수립, 운영 및 시행하지 않음으로써 거래소 규정 4.01(b)를 위반했다고 판단했습니다.

위반 사항에는 MSCI 인도 NTR 지수와 MSCI 신흥시장 선택 지수 선물 거래가 포함되었습니다.

합의 조건에 따라 VCM LLP는 혐의를 인정하거나 부인하지 않았지만 3만 달러의 금전적 벌금을 지불하는 데 동의했습니다.

인터콘티넨탈 익스체인지(ICE)의 자회사이자 뉴욕증권거래소(NYSE) 운영사인 ICE Futures US는 자율규제기관(SRO)으로서 거래 활동 모니터링, 부정 행위 조사, 그리고 거래소 규정 준수 시행을 담당합니다.

Vantage Capital Markets LLP는 자산 관리자, 헤지펀드, 사모펀드 회사, 패밀리 오피스, 투자 은행, 기업을 대상으로 주식, 신용, 파생상품 전반에 걸쳐 서비스를 제공하는 기관 중개 회사입니다.