CySEC, AML 위반으로 3angleFX의 CIF 라이선스 정지

키프로스 증권거래위원회(CySEC)는 여러 위반을 이유로 Triangleview Investments Ltd에 대한 키프로스 투자 회사(CIF) 승인을 중단한다고 발표했습니다.

Triangleview (CIF 번호판 384/20) 는 돈세탁 및 테러 자금 조달을 예방하고 퇴치하기 위한 CySEC의 지침을 위반한 것으로 밝혀졌다.이 감독관리기구에 따르면 이 회사는 관건적인 허가조건을 만족시키지 못했는데 주로 리사회의 구성과 감독, 조직의 요구와 관련된다.

출처: CySEC

CySEC는 Triangleview에 결함을 수정하고 규제 표준을 준수하기 위해 필요한 조치를 취할 수 있는 2개월의 기한을 부여했습니다.

정지 기간 동안 Triangleview는 투자 서비스를 제공하거나 비즈니스 거래에 참여하는 것이 금지됩니다. 이 회사는 또한 신규 고객을 받아들이고 투자 서비스 제공업체로 자신을 홍보하는 것이 금지되어 있습니다.

CySEC는 Triangleview가 기존 고객의 희망에 부합하는 경우 제한된 활동을 수행할 수 있도록 허용했습니다. 여기에는 고객의 지시에 따라 자체 거래와 이전 고객의 모든 거래를 완료하고 고객에게 귀속되는 모든 자금 및 금융 상품을 반환하는 것이 포함됩니다.

Triangleview Investments Ltd는 2020 년 CIF 번호판을 취득했으며 소매 외환 및 차액 계약 중개 브랜드 인 3angleFX를 운영합니다.이 회사가 규정을 위반한 것은 이번이 처음이 아니다. CySEC는 앞서 2022년 Triangleview에 고객의 자금 안전을 충분히 보장하지 못했기 때문에 50000유로의 벌금을 부과했다.

출처: CySEC(Triangleview의 인증 정보)

이번 번호판 일시 중단은 CySEC가 준법 규제와 투자자 보호를 강화하기 위해 지속적으로 노력하고 있음을 부각시켰다.7월 말, 위원회는 외환 및 차액 계약 거래 제공업체인 Conotoxia Ltd가 규제 의무를 위반한 혐의를 발견하고 이 회사의 CIF 번호판을 전면 중단했다.