CySEC, 보고 실패로 Lydya Financial에 다시 벌금 부과

키프로스 증권거래위원회(CySEC)는 규제 기관의 위험 기반 감독 프레임워크에 따라 의무적인 데이터를 제출하지 못한 Lydya Financial Ltd에 벌금을 부과했습니다. 이는 해당 회사가 올해 두 번째로 이러한 벌금을 부과한 것입니다.

CySEC가 10월 24일에 발표한 결정에 따르면, 리디아(Lydya)는 2024년 RBSF-CIF 양식을 기한 내에 제출하지 않아 850유로의 벌금을 부과받았습니다. 이 문서는 CySEC 모니터링 시스템의 핵심 요소로, 규제 기관이 각 회사의 위험 프로필을 평가하는 데 도움이 되는 상세한 재무, 운영 및 고객 데이터를 제공합니다.

불과 두 달 전, CySEC는 1분기 보고 기한을 놓친 리디아에 100유로의 벌금을 부과했습니다. 두 벌금 모두 상대적으로 적은 금액이지만, 이러한 반복적인 위반은 리디아의 규정 준수 인프라와 내부 보고 관리 체계에 잠재적인 허점이 있음을 시사합니다.

Forex24와 Forex24 Global이라는 거래 브랜드를 운영하는 Lydya Financial은 2016년부터 CySEC 라이선스를 보유하고 있습니다. 그러나 법인식별번호(LEI)가 현재 만료된 것으로 표시되어 있어, 전반적인 규제 유지 관리에도 뒤처져 있을 수 있음을 시사합니다.

CySEC 규정에 따라, 규제 대상 투자 회사는 거래 보고 시스템을 통해 정확하고 시의적절한 제출을 유지해야 합니다. 이를 준수하지 않을 경우, 금전적 처벌을 받을 뿐만 아니라 더욱 심도 있는 규정 준수 검토 또는 현장 검사가 실시될 수 있습니다.

니코시아의 규정 준수 컨설턴트는 CySEC의 접근 방식은 "벌금을 징수하기보다는 절차적 규율을 시행하는 것"을 목표로 한다고 언급하며, 이는 규제 기관이 2025년에 운영 투명성과 책임성에 더욱 집중할 것임을 보여준다고 말했습니다.

CySEC는 올해 반복적으로 신고 기한을 지키지 않는 업체에 대한 단속을 강화해 왔으며, 상습 위반자는 정지 또는 공개 신고될 수 있다고 경고했습니다. Lydya의 경우, 추가적인 신고 기한 미준수는 라이선스를 위험에 빠뜨릴 수 있습니다. 특히 규제 당국이 MiFID II에 따라 EU 전역에서 운영되는 고위험 소매 브로커에 대한 감독을 강화하고 있는 상황에서 더욱 그렇습니다.