홍콩 증권선물위원회(SFC)는 가상자산 거래에 대한 허위 광고를 한 삭소 캐피탈 마켓에 4백만 홍콩달러의 벌금을 부과했습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 온라인 플랫폼을 통해 가상자산 투자 상품을 판매하는 과정에서 규정을 위반한 혐의로 삭소 캐피탈 마켓츠 홍콩(Saxo Capital Markets HK Limited)에 대해 견책 처분과 함께 4백만 홍콩달러의 벌금을 부과했습니다.

이번 징계 조치는 회사가 수년간 암호화폐 관련 상품을 취급한 방식에 대한 조사에 따른 것으로, 해당 기간 동안 개인 고객들이 전문 투자자만을 위해 만들어진 상품에 접근한 사실이 드러났습니다.

제한된 가상 자산 상품에 대한 소매 접근 권한

2018년 11월 1일부터 2022년 11월 25일까지 Saxo는 고객이 홍콩 증권선물위원회(SFC)의 승인을 받지 않은 가상자산 펀드 및 기타 가상자산 상품을 거래할 수 있도록 허용했습니다. 규제 지침에 따라 이러한 상품은 복잡성 때문에 전문 투자자에게만 거래가 허용되었습니다.

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 Saxo가 개인 투자자 130명과 전문 투자자 6명을 포함한 총 136명의 고객을 대상으로 32개 가상자산 상품과 관련된 1,446건의 거래를 실행한 사실을 확인했습니다. 모든 상품은 복잡했으며, 그중 21개는 가상자산과 연계된 거래소 상장 파생상품이었습니다.

고객 평가 및 정보 공개의 격차

삭소는 고객이 거래 전에 가상자산 투자에 대한 충분한 지식을 갖추고 있는지 평가하지 못했습니다. 또한 거래 실행 전에 충분한 정보나 가상자산 관련 위험 경고를 제공하지 않았습니다.

거래소에서 거래되는 변동금리 파생상품을 거래하는 고객 중 87명(개인 투자자 82명, 전문 투자자 5명)이 Saxo가 파생상품 지식에 대한 적절한 조사를 하지 않은 채 거래하여 적합성 평가가 제대로 이루어지지 못했습니다.

제품 식별 및 내부 통제

이번 조사에서는 Saxo의 내부 통제 시스템에 허점이 드러났습니다. Saxo는 VA 상품 실사 관련 별도의 절차가 부족했고, 모회사 규정에 의존했습니다.

이러한 프로토콜의 결함으로 인해 32개의 VA 상품은 가상 자산 관련 상품으로 식별되지 않았고 투자자 분류와 관계없이 모든 고객에게 제공되었습니다. Saxo는 모회사가 2022년 11월에 이 문제를 통보한 후에야 비로소 이 문제를 인지하게 되었습니다.

규제 관련 조사 결과

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 Saxo가 온라인 유통 및 자문 플랫폼에 관한 행동 강령 및 가이드라인을 위반했다고 결론 내렸습니다. 규제 당국은 제재 금액을 결정할 때 위반 행위 기간, Saxo의 자진 신고, 자발적인 고객 보상, 협조, 그리고 그 외의 징계 이력 등을 고려했습니다. Saxo는 2025년 2월에 규제 대상 활동을 중단했습니다.

이러한 단속 조치는 규제 당국의 감시 강화라는 더 광범위한 추세의 일환입니다. 필리핀에서는 규제 당국이 투자 위험 가능성을 이유로 승인되지 않은 EXNESS GLOBAL 플랫폼 이용에 대해 경고했습니다. 마찬가지로 홍콩 증권선물위원회(SFC)는 CoinCola를 의심스러운 가상자산 플랫폼으로 지목하며 투명성과 규정 준수에 대한 우려를 제기했습니다. 

BrokersView에서 알려드립니다

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 홍콩의 증권 및 선물 시장을 담당하는 독립적인 법정 기관입니다. 주요 책임에는 상기 시장 감독, 건전한 거래 환경 조성, 고객 보호, 그리고 홍콩을 중국 내 매력적인 금융 시장 및 중심지로 홍보하는 것이 포함됩니다.