호주 증권투자위원회(ASIC)는 고객 자금 및 규정 준수 위반으로 CFD 발행사인 GFA Capital Markets의 금융서비스 라이선스를 정지했습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC)는 고객 자금, 보고 의무 및 규정 준수 통제와 관련된 여러 위반 사항을 확인한 후 CFD 발행사인 GFA Capital Markets Ltd의 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 5개월간 정지했습니다.

2026년 7월 23일부터 12월 18일까지 효력이 발생하는 이번 거래 정지는 호주 증권투자위원회(ASIC)가 인가받은 CFD 발행사 52곳을 대상으로 실시한 업계 전반의 검토 결과에 따른 것입니다. 규제 당국은 GFA가 고객 자금을 적절히 분리하지 않고, 고객 자금과 비고객 자금을 혼합 관리했으며, 파생상품 거래 보고 요건을 위반했고, 법적 의무를 이행하기 위한 적절한 시스템, 인력, 재정 자원 및 규정 준수 통제가 부족하다는 점을 발견했습니다.

정지 기간 동안 GFA는 호주 금융분쟁조정기구(AFCA) 회원 자격을 유지하고, 전문 배상 책임 보험에 가입하며, 호주 증권투자위원회(ASIC)의 통지 사항을 준수하는 것만 허용됩니다. 정지 기간이 만료되기 전에 GFA는 고객 자금 관리, 보고 절차 및 규정 준수 체계를 강화했음을 입증해야 합니다. ASIC는 개선 사항이 불충분하다고 판단될 경우 정지 기간을 연장하거나 면허를 취소할 수 있다고 밝혔습니다.

이번 강제 조치는 호주 증권투자위원회(ASIC)가 호주 CFD(차액결제거래) 부문에 대한 감독을 강화하고 고위험 파생상품 시장에서 소비자 보호를 개선하기 위한 광범위한 노력의 일환입니다.