트레이더가 폭로한 동일 명칭 법인을 악용한 Ultima Markets의 규제 차익 거래와 2000달러의 입막음 비용

얼마 전 인도네시아의 한 트레이더가 BrokersView에 도움을 요청하며 Ultima Markets 계좌에서 약 1,455.71달러를 인출할 수 없다고 밝혔습니다 . 더 최근인 1월에는 독일의 또 다른 트레이더가 Ultima Markets 와 관련된 숨겨진 업계 "규칙"을 폭로하며 14,522유로라는 거액의 손실을 입었습니다. 규제로 보호받고 있다고 생각하는 순간, 치밀하게 설계된 "동일한 복제" 함정에 빠졌을 수도 있다는 사실을 깨닫게 된 것입니다.

브로커 울티마 마켓츠와 관련된 이번 소송은 규제 차익거래의 은밀한 실체를 드러낼 뿐만 아니라, 역외 라이선스의 가면을 벗겨내어 실제 분쟁 해결에 있어 그들의 무력함을 보여줍니다.

"Ultima Markets Ltd"는 "Ultima Markets Ltd"와 동일하지 않습니다.

이 사건의 핵심은 브로커의 이름에 있습니다. 거래자는 가입 당시 웹사이트에 라이선스 번호 GB 23201593이 눈에 띄게 표시되어 있었기 때문에 모리셔스 금융서비스위원회(FSC)의 규제를 받는 기관 명의로 계좌를 개설하는 것으로 확신했습니다. 그러나 2025년 7월 분쟁이 발생했을 때, 그는 자신이 은밀하게 세인트빈센트 그레나딘(SVG)에 있는 규제받지 않는 유령 회사로 계좌가 이전되었다는 사실을 알게 되었습니다.

모리셔스에서 허가를 받은 법인과 세인트 빈센트 그레나딘(SVG)에만 등록된 규제 대상이 아닌 회사는 "울티마 마켓츠(Ultima Markets Ltd.)"라는 동일한 등록명을 사용하고 있었습니다. 이처럼 동일한 법인을 이용하여 "내부 복제"를 하는 수법으로 인해 거래자는 계약 체결 시 법적 거래 상대방이 바뀌었다는 사실을 알아차릴 수 없었습니다. 거래자가 서버 깊숙한 곳에 숨겨진 "고객 계약서"를 발견하고 나서야 1.1(a)항에 "세그먼트 금융감독청(SVGFSA)은 마진 외환 거래를 규제, 감독, 관리 또는 허가하지 않습니다."라는 면책 조항을 확인할 수 있었습니다.

비효율적인 규제

해당 거래자가 모리셔스 금융감독청(FSC)에 도움을 요청했을 때, 감독청의 대응은 실망스러웠습니다. FSC는 처음에는 조사를 시작했지만, 결국 "관할권 없음"을 이유로 사건을 종결했습니다. 그 이유는 간단했습니다. 계약서에 세인트빈센트 조항이 숨겨져 있었기 때문에, 법적으로 이 독일 투자자는 FSC 허가를 받은 해당 법인의 고객이 아니었다는 것입니다. 이 결과는 "미끼 상품" 수법으로 역외 법인으로 자금이 이전된 사용자들에게 있어, 소위 규제 기관의 허가증은 그저 종잇조각에 불과하다는 것을 보여줍니다.

한편, 전통적인 금융기관들은 규제 당국보다 위험에 대한 인식이 더 예리한 것으로 보입니다. 피해자의 독일 은행(C24)은 해당 브로커의 거래를 영구적으로 차단하고 "사기 위험도가 높음"으로 표시했습니다.

2,000달러의 "입막음 돈"

이러한 의혹에 직면하여 울티마 마켓츠는 규정 준수 허점을 시정하는 대신, 문제를 제기한 사람에게 금전적인 보상을 제시했습니다. 해당 브로커는 거래자에게 부정적인 리뷰를 삭제하고 규제 기관에 제기한 불만을 철회하는 조건으로 2,000달러의 합의금을 제안했습니다. 피해자의 손실액이 14,000유로가 넘는 것에 비하면, 이 금액은 진실을 은폐하려는 필사적인 시도로 보이는 "입막음용 돈"에 불과합니다.

온라인 댓글에서 지적된 바와 같이, 이는 단순한 거래 손실 분쟁이 아니라 규제 회피를 노린 전형적인 사례입니다. 해당 브로커는 정식 허가를 받은 업체의 브랜드 가치를 이용하여 고객을 확보한 후, "비밀 채널"을 통해 규제받지 않는 해외 블랙홀로 고객을 빼돌렸습니다. 이 과정에서 모든 규정 준수 검토, 위험 고지, 그리고 사전 동의 절차가 완전히 무시되었습니다.

BrokersView에서 알려드립니다

브로커와 계약을 체결할 때는 브랜드 이름만 보지 말고, 계약서에 명시된 구체적인 법인명을 꼼꼼히 비교해야 합니다. 브로커가 여러 관할 지역에서 동일한 이름을 사용하는 경우, 이는 심각한 위험 신호일 수 있습니다.

거래 과정에서 이와 유사한 "규제 차익거래" 또는 "암거래"를 경험하셨다면 모든 증거(숨겨진 계약 조항 및 이메일 기록 포함)를 보관해 주십시오. BrokersView는 모든 피해자분들이 용기를 내어 신고해 주시기를 권장합니다 .