주간 블랙리스트 노출 보고서 (2026년 6월 29일 ~ 7월 5일)

지난 7일 동안 전 세계 규제 당국은 무허가 및 사기성 거래 플랫폼에 대한 감시를 강화했습니다. 총 18개 증권사가 적발되었는데, 여기에는 위장 회사와 규제받지 않는 스타트업부터 최고 수준의 감독 기관으로부터 공식 경고를 받은 회사까지 다양합니다.

다음은 지난주에 이름이 거론되어 비난받은 ​​플랫폼 전체 목록입니다.

영국 – 금융감독청(FCA, 3개 기관)

영국 금융감독청(FCA)은 콴타 노스(Quanta North), 엘링턴(Ellington Ltd), 웰스위 그룹(WealthW Group)에 대해 공개 경고를 발표했습니다. 이 세 회사는 모두 적절한 인가 없이 금융 서비스를 제공한 혐의를 받고 있으며, 무작위 전화 및 소셜 미디어 캠페인을 통해 영국 개인 투자자들을 대상으로 영업 활동을 벌였을 가능성이 있습니다.

호주 – ASIC (2개 기관)

ASL과 Gama Global Markets는 호주 증권투자위원회(ASIC)의 경고 대상 업체로 지정되었습니다. 투자자 여러분께서는 이들 업체가 호주에서 금융 상품 거래 허가를 받지 않았음을 유의하시기 바랍니다.

스페인 – CNMV (1개 기관)

Trade Suite는 스페인 규제 당국의 경고 목록에 올라 있는데, 이는 해당 국가에서 필요한 등록 없이 운영했기 때문입니다.

UAE – CMA & DFSA (2개 법인)

Clone 200Invest는 합법적인 투자 회사를 모방한 가짜 회사로, 아랍에미리트 증권상품감독청(SCA)으로부터 경고를 받았습니다.

ForTradeD IFC는 두바이 금융감독청(DFSA)으로부터 무단 금융 홍보 행위로 제재 대상에 올랐습니다.

이탈리아 – CONSOB (1개 기관)

이탈리아 규제기관인 CONSOB는 TibiPro에게 이탈리아 시민을 대상으로 한 불법적인 거래 서비스 홍보를 중단하라고 명령했습니다.

스위스 – FINMA (3개 기관)

UBK Markets, NextGen Strategie AG, 그리고 NeoSwissTrade는 모두 스위스 금융감독청(FINMA)의 감시 대상입니다. 스위스 금융감독청은 이들 업체가 인가받지 않았으며, 허가받지 않은 자산 운용 활동에 관여하고 있을 가능성이 있다고 경고했습니다.

그리스 – 호치민시 (3개 법인)

그리스 자본시장위원회는 Altus FX, TradeVexa, Viva Trade Funds에 대해 경고를 발령하며 그리스 투자자들에게 이러한 승인받지 않은 업체와의 거래를 삼가도록 당부했습니다.

규제 대상이 아닌 단체 (3개 단체)

4 Pro Market, Verity Markets, 그리고 Complate Capital은 어떠한 주요 또는 소규모 금융 당국으로부터도 신뢰할 만한 허가를 받지 않고 운영되는, 완전히 무규제 업체로 확인되었습니다. 이러한 업체와의 거래는 자금 손실의 위험이 매우 높으며 법적 구제 수단도 없습니다.

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투자자는 자금을 예치하기 전에 공식 금융 당국을 통해 브로커의 규제 준수 여부를 확인하는 것이 좋습니다. 규제를 받지 않는 브로커는 분쟁, 인출 문제 또는 재정적 손실 발생 시 고객을 제대로 보호하지 못할 수 있습니다.

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면책 조항: 본 주간 위험 노출 목록은 정보 제공 및 경고 목적으로만 작성되었습니다. 법률 또는 재정 자문으로 간주될 수 없으며, 투자하기 전에 반드시 자체적인 실사를 수행해야 합니다.