FSCAによる違法外国為替取引の執行：Bhaca Greenに900万ランドの罰金、代表者に20年間の営業停止処分

南アフリカの金融セクター行動監視機構（FSCA）は、重大な金融不正行為と無許可の外国為替取引を受けて、Bhaca Green (Pty) Ltdとその代表者に対して規制措置を講じました。

ソンゲジウェ・ムバロ氏は金融サービス業界から20年間の資格停止処分を受けました。ムバロ氏とバカ・グリーン氏は、連帯して900万ランドの行政罰を科せられる可能性があります。ルンギレ・ムギラン氏には5万ランドの罰金が科せられました。

FSCAの調査により、2019年1月から2020年12月の間、ムバロ氏とバカ・グリーン氏は外国為替取引を装って投資家から資金を募集していたことが明らかになりました。資金の大部分は、正当な取引ではなく、他の投資家への偽の「利益」の支払いやムバロ氏の個人的な費用の支払いに流用されていました。ムギラン氏はバカ・グリーン氏とムバロ氏に代わって顧客に金融サービスを提供していました。 

Mbalo氏とBhaca Green氏はいずれも金融サービス提供者（FSP）としてFSCAから認可を受けていなかった。両氏は、外国為替商品に関するアドバイスや仲介サービスを提供することで、無認可のカテゴリーII FSPとして違法に活動していた。

FSCA は、不正行為の規模と重大性を考慮して、この件を南アフリカ警察 (SAPS) に委ね、捜査中に収集されたすべての証拠を提出することを決定しました。

最近、FSCAは重大な財務上の不正行為を発見した後、Afrimarkets Capitalのライセンスを永久に取り消しました。これは、 Banxsoに対する以前の措置を反映しています。

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