顧客資金630万ドルが不正流用：カナダ人男性とその団体が米国で投資詐欺で提訴される

12月10日、米国証券取引委員会（SEC）は、カナダ国籍のネイサン・ゴーヴィン氏と、同氏が管理する3つの法人（Blackridge, LLC、Gray Digital Capital Management USA, LLC、Gray Digital Technologies, LLC）に対する訴追を発表しました。被告らは、2件の不正な証券発行を画策し、米国およびその他の国の投資家から1,800万ドル以上を調達した疑いがあります。

ゴーヴィン氏は、偽造した資格情報、虚偽の業績指標、偽造口座明細書を通じて自分の計画に参加者を誘い込み、約630万ドルの投資家資金を不正流用したとして告発されている。

SECの訴状によると、ゴーヴィン氏はソーシャルメディアプラットフォーム「Discord」で、自身を成功した投資専門家と偽ってフォロワーを獲得した。彼はBlackridge LLCを通じて10億ドル以上の資産を運用していると主張していたが、実際にはBlackridgeはペーパーカンパニーだった。

ゴーヴィン氏とその管理下にある団体は、2022年9月から2024年11月の間に、未登録の「グレイ・ファンド」を通じて投資家から約1,810万ドルを調達したとされている。

SECは訴状の中で、ゴーヴィン氏とその関連会社が「グレイ・ファンド」を多角化投資ファンドとして宣伝し、7,800万ドル以上の資産を保有し、毎月2桁の収益を上げていると主張していたと主張した。しかし、SECは同ファンドの月間複利収益率は約1.4%であり、資産規模は主張された額を大きく下回っていると判断した。

2024年5月に始まった別のスキームにおいて、ゴーヴィンはグレイ・デジタル・テクノロジーズの「シード株」を1株3万ドルで売りさばいたとされています。ゴーヴィンは、同社の評価額が6,000万ドルで、年間売上高が1,200万ドルを超えると虚偽の主張をしました。訴状では、同社には事業活動、資産、収入が全くないと主張されていました。しかし、ゴーヴィンはこのスキームを利用して、2人の個人投資家から少なくとも6万ドルを回収しました。

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