米国、元投資顧問の詐欺事件の被害者に対し32万5000ドルを回収

米国連邦検事局は、元登録証券販売員兼投資顧問が運営していた詐欺的な投資スキームの被害者から32万5000ドル以上を回収した。これは、金融犯罪発生から何年も経ってからでも資産を回収するための継続的な取り締まり努力を浮き彫りにするものだ。

モンタナ州連邦検事局によると、回収された資金はトーマス・ブラウン・ハモンドから流出したもので、ハモンドは2012年にカリフォルニア州東部地区で従業員福利厚生制度からの窃盗罪で有罪判決を受けていた。ハモンドは連邦刑務所で4年9ヶ月の刑を言い渡され、14人の被害者に対し53万6521ドルの賠償金を支払うよう命じられた。

検察側によると、ハモンド被告は投資専門家としての立場を利用して、投資家を不正な個人投資ポートフォリオに誘い込んだ。約束通り資金を投資する代わりに、被告は資金を事業用口座に送金し、私的な支出に流用した疑いが持たれている。

ハモンドは刑務所から釈放された後、モンタナ州に移住し、連邦政府の監視下に置かれていた。最近、多額の遺産を受け取った後、連邦検事局は裁判所の許可を得て、金融機関から差し押さえ対象外の資金を差し押さえ、被害者への分配のために332,703.97ドルを確保した。

連邦当局は、賠償命令は被告人が拘留から釈放されてから最長20年間執行可能であり、これにより当局は刑事有罪判決後も長期間にわたって回収活動を継続できると指摘した。

この事件は、投資家資金の不正使用に関して金融専門家の責任を追及するという規制当局の継続的な姿勢を改めて示すものだ。ハモンド氏の有罪判決は10年以上前のものだが、当局は、今回の回収は、金融詐欺の被害者への補償を行うために、判決後も執行措置を継続できることを示していると述べた。