ペトラ・キャピタル、度重なる規制データ報告の不備でオーストラリアの監督機関から罰金

オーストラリアの規制当局は、シドニーに拠点を置く証券会社Petra Capital Pty Ltdに対し、不正確な規制データ報告に関連する数千件の違反行為を特定したことを受け、20万5,350豪ドルの罰金を科した。この罰金は、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）の調査を受け、市場規律委員会（MDP）によって課された。

MDPは、ペトラ・キャピタルが3,600件以上にわたり正確な顧客参照情報を提供していなかったことを明らかにしました。これは、一貫性と信頼性のある規制報告を義務付ける市場健全性規則に違反しています。顧客参照情報は、規制当局が取引活動を追跡し、市場行動を監視するために使用する固有の識別子です。このデータの提出方法に不一致があったため、規制報告書において、1人の顧客が複数の別々の顧客として記載されたケースが3,632件ありました。

ASICによると、この問題はペトラ・キャピタルが実施したシステムアップデートに起因しており、2022年3月3日から2023年12月5日までの間に同社の報告プロセスに影響を与えた。この期間中、報告エラーは合計14,741件の取引に影響を与えた。MDPは、同社の失敗は故意の不正行為ではなく不注意によるものだと結論付けたが、ペトラ・キャピタルはシステムが規制要件に準拠していることを確実にするために、より強力な措置を講じるべきだったと指摘した。

MDPは決定の中で、規制データの正確かつ一貫した提出は市場参加者にとって中核的な義務であると強調した。こうしたデータは、市場操縦やインサイダー取引といった潜在的な不正行為の検知を含む、ASICの市場監視活動において重要な役割を果たしている。不正確な顧客参照情報は、規制当局が取引パターンや市場参加者間のつながりを特定する能力を損なう可能性がある。

ASICとMDPはこの事例を契機として、オーストラリアの金融市場で事業を展開する企業に対するより広範な期待を改めて強調しました。市場参加者は、特にシステムの変更や更新を行った後には、少なくとも年に1回、報告システムを見直し、テストを行うよう強く求められています。規制当局はまた、コンプライアンス担当者を技術的な報告プロセスに関与させること、そして独立したチェックを行わずに外部サービスプロバイダーのみに依存しないことの重要性を強調しました。

ペトラ・キャピタルは、ホールセール顧客とオーストラリア証券取引所（ASX）上場企業にサービスを提供する小規模な機関投資家向け株式仲介会社であり、ASX LimitedとCBOEオーストラリア・リミテッドの両方の市場参加者です。同社は違反通知に基づき課された罰金を支払いました。通知への対応は、2001年会社法に基づく有罪または責任の自白を構成するものではありません。