タイ証券取引委員会、グレーキャピタルと投資詐欺対策のための協調措置を発表

タイ証券取引委員会 （SEC）は、不正な「グレーキャピタル」の流れに対処し、資金洗浄のためのマネーロンダリング口座ネットワークを解体し、ますます複雑化する投資詐欺に対する監視を強化することを目的とした、包括的な一連の措置を打ち出した。

この取り組みは、デジタルプラットフォーム上で行われる詐欺行為に対する懸念の高まりを反映したものであり、個人投資家はますます大きな金銭的損失を被るリスクに直面している。規制当局のアプローチは、より厳格なオンボーディング管理、強化された取引監視、および他機関とのより緊密な連携を組み合わせたものである。

この枠組みの中核となるのは、顧客確認（KYC）および顧客デューデリジェンスに関する要件の強化です。証券会社は、収入や職業を含む顧客プロファイルをより厳密に検証するとともに、取引行動の不整合を継続的に監視することが求められます。高リスク口座はより厳格な監視の対象となり、疑わしい取引はタイマネーロンダリング対策局に報告することが義務付けられます。

追加の安全対策としては、資金移動における名義照合の厳格化、高リスク取引の遅延、資金洗浄用口座を検出するための強化されたKYCシステムの利用拡大などが挙げられる。SECはまた、認可を受けた事業体の株主および実質的所有者に対する監督を拡大し、潜在的な金融犯罪に関連する複雑な所有構造や資金源を標的としている。

デジタル資産分野において、規制当局はデータ分析とブロックチェーンフォレンジックツールを活用し、監視能力を強化している。計画されている措置には、デジタル資産の移転基準を現金同等物のリスクレベルに合わせること、取引の透明性を確保するための「トラベルルール」を導入すること、タイ銀行と連携してステーブルコイン活動の監視を強化することなどが含まれる。

SECはまた、タイのデジタル経済社会省などの機関と協力して、違法プラットフォームの閉鎖や資産追跡の強化に取り組んでいる。「コネクト・ザ・ドッツ」と呼ばれる合同タスクフォースは、身元情報、行動データ、金融データを統合することで、違法ネットワークの検出精度向上を目指している。

ポルナノン・ブドサラトラグーン事務総長は、協調的なアプローチによって、疑わしい資金の流れを追跡する能力が強化され、市場の健全性が強化されるだろうと述べた。

SECは、執行活動と並行して、上場企業に対する情報開示要件を強化しており、所有権変更の報告の迅速化や株主構成に関する透明性の向上などが含まれる。これらの取り組みは、市場全体にわたる不正行為を検出するための高度なデータ分析によって支えられている。