オーストラリア証券投資委員会（ASIC）が不正行為取り締まりで金融業界関係者87人を除名

オーストラリアの金融規制当局は、消費者保護強化の一環として、数百の個人および企業に対し、金融セクターから高リスク事業者を排除または制限するなどの執行措置を講じた。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は8月10日、2025年7月から2026年6月までの間に、金融サービス、信用、企業市場における不正行為を対象とした150件の行政執行措置を実施したと発表した。

当該期間中、ASICは87の個人および企業に対し金融サービスの提供資格を剥奪または制限し、さらに27の参加者に対し信用サービスの提供資格を制限し、36の個人に対し企業の経営資格を剥奪した。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、金融サービス関連の資格剥奪および規制措置が過去5年間で最高水準に達したと述べ、これは規制当局が不正行為に対処し、消費者被害を防止するために行政権限をより多く行使していることを反映していると指摘した。

ASIC（オーストラリア証券投資委員会）のサラ・コート委員長は、営業禁止命令、免許取消、取締役資格剥奪は、規制当局の最も効果的な執行手段の一つであり、ASICが不適切な事業者に対して迅速に対応し、消費者、投資家、企業に損害を与える可能性のある活動を継続することを阻止することを可能にすると述べた。

規制当局の報告によると、多数の処分が永久追放または免許取り消しにつながり、77の個人および組織が金融サービスまたは信用取引活動から永久に排除された。この期間中に発令された36件の取締役資格剥奪処分のうち、18件は最長5年の懲役刑を受けた。

主な執行措置としては、ASIC（オーストラリア証券投資委員会）は、元顧客から約9万豪ドルを不正に送金した詐欺罪で有罪判決を受けたアブドラ・ポパル氏を永久追放処分とした。また、元ファイナンシャルアドバイザーのバリー・キング氏も、顧客資金の横領と虚偽書類の提出が発覚したため、ASICにより永久追放処分となった。

ASICはまた、投資ファンドの破綻に関連した措置も継続し、シールド・マスター・ファンドとファースト・ガーディアン・マスター・ファンドに関係する15人のアドバイザーを追放した。

規制当局は、オーストラリアの金融市場に対する信頼を維持するためにASICが取り組む中で、信頼される立場を悪用したり、規制上の義務を果たさなかったり、不正行為に関与したりする個人や企業は、引き続き執行措置の対象となるだろうと警告した。