オーストラリア証券投資委員会、企業に対し内部告発者保護のための措置を講じるよう要請

12月4日、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、企業に対し、より強固な内部告発の仕組みを構築し、内部告発者を保護するよう要請した。

ASICは、「ASIC内部告発者アンケート調査：2024年7月～2025年6月」を通じて、18業種134社の内部告発に関する方針と実務を調査しました。調査では、企業間で内部告発の実務の成熟度に大きなばらつきがあることが明らかになりました。

主な調査結果は次のとおりです。

• 調査対象となった企業の22%は内部告発の開示を受けていない。


• 30% は内部告発プログラムの有効性を定期的に検証していませんでした。


• 25%は、内部告発プログラムに関する定期的な研修を従業員に提供していなかった。


• 58%は従業員からのフィードバックを求めませんでした。

オーストラリアの規制当局は、地元企業には内部告発の開示に関して改善の余地があると結論付け、提案を行った。

ASIC（オーストラリア証券投資委員会）のアラン・カークランド委員は、内部告発者が不正行為を特定し、暴露する上で重要な役割を果たすことを強調しました。報告を促進するための効果的な方針やプログラムがなければ、企業の不正行為は報告されず、あるいは発見されない可能性があります。

内部告発のプロセスは企業によって異なるものの、カークランド氏は専用の報告ウェブページの必要性を強調しました。このアプローチは、匿名の告発者との連絡を容易にし、声を上げる文化を育み、企業が内部告発者を支援し、情報開示を促進するための有効な手段となると指摘しました。

規制当局は、大企業の方が内部告発慣行がより成熟しており、情報開示率も高い傾向がある一方で、一部の中小企業も健全な慣行を示していることを明らかにしました。これは、企業規模と内部告発プログラムの有効性の間に強い相関関係がないことを示しています。

ASICは、企業に対し、必要に応じて内部告発者に対して具体的な保護措置を講じ、情報の機密性を確保する必要があることを改めて強調しています。適切な内部告発者ポリシーは、これらの保護措置を反映し、企業の具体的な状況や特性に応じて、内部告発者をどのように支援し、保護するかを概説する必要があります。

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オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、国内企業、市場、金融サービスを監督する国家規制機関です。国内で業務を行う、または金融サービスを提供するブローカーは、ASICが発行するオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取得する必要があります。