NFA对VBI公司及其前负责人实施会员资格申请禁令

美国全国期货协会（NFA）已永久禁止总部位于南达科他州苏福尔斯的VBI Company重新申请NFA会员资格或在任何NFA会员公司担任负责人，VBI Company是一家曾受NFA监管的介绍经纪商。该监管机构同时禁止VBI前经纪商代理人兼负责人Peter Mark Vanden Berge在六个月内申请NFA会员资格、关联会员资格或负责人身份。

该决定由NFA听证小组作出，源于商业行为委员会（BCC）提交的投诉及VBI与Vanden Berge提出的和解方案——双方在方案中既未承认也未否认相关指控。BCC指控VBI未履行必要的交易前沟通义务，且Vanden Berge未能对该公司进行有效监督。NFA听证小组认定Vanden Berge确实存在被指控的违规行为。

早在2022年9月，BCC就对VBI和Peter Mark Vanden Ber提起诉讼。该案涉及违反NFA关于记录保存的规定、向NFA或其代理人提供虚假信息以及未能妥善监督员工的行为。经审查，BCC与听证委员会认定其承担连带责任，并处以13.5万美元罚款。

今年七月，NFA勒令在商品期货交易委员会（CFTC）注册的介绍经纪商Traders Edge Inc.退出NFA会员资格，并禁止该公司重新申请会员资格。