NFA对外汇公司Trinity Trading及其负责人发布命令，阻止其重新申请会员资格

美国全国期货协会（NFA）已下令位于佛罗里达州奥兰多市的商品池运营商兼商品交易顾问、前NFA会员外汇公司Trinity Trading Group LLC（Trinity Trading）不得重新申请NFA会员资格，不得担任NFA会员的负责人，也不得被列为NFA会员的负责人。NFA还命令前NFA准会员和Trinity Trading的前任负责人Bruce R. Schock (Schock)不得申请成为NFA会员，不得重新申请成为NFA准会员，不得担任NFA会员的负责人或被列为NFA会员的负责人。

NFA的商业行为委员会 (BCC) 根据BCC发出的投诉以及Trinity Trading和Schock提交的和解要约做出了该决定，在和解要约中，被告既未承认也未否认投诉中的指控。BCC在其裁决中认定Trinity Trading和Schock实施了投诉中指控的违规行为。

除其他指控外，BCC的起诉书还指控Trinity Trading未按规定创建和保存记录，未向资金池参与者分发披露文件和账户报表，并将资金池资产混合；允许未注册的个人在未成为NFA准会员的情况下作为经纪商代理人行事。

起诉书进一步指控Trinity Trading和Schock在与Trinity Trading投资者的交易中未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则；未能遵守NFA宣传材料的要求。最后，起诉书指控Trinity Trading和Schock没有进行监督。