ASIC撤销差价合约和外汇合约发行商FXOpen AU的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布吊销FXOpen AU Pty Ltd（FXOpen AU）编号为412871的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，FXOpen AU是一家差价合约（CFDs）和外汇合约发行商。此决定于ASIC调查发现该公司的人力资源不足以提供金融服务和执行监管安排的严重问题之后做出。

ASIC的调查还发现FXOpen AU没有遵守其作为AFS持牌人的义务，包括：

• 保持提供牌照涵盖的金融服务的能力
• 遵守其牌照上的 “关键人物”条件
• 遵守金融服务法律

FXOpen AU自2011年12月12日起持有其AFS牌照，获准发行差价合约。ASIC认定FXOpen AU未能遵守其作为AFS持牌人的核心义务，因此有理由取消其牌照，以保护现有和未来的客户免受未来可能违反其核心义务的行为。

该澳大利亚金融监管机构表示：“通过此次牌照吊销，ASIC还旨在阻止其他AFS持牌人不遵守其义务，促进金融服务提供者的公平，诚实和专业精神，并支持投资者和消费者自信和知情地参与金融体系。”