香港证监会因正大违反反洗钱及期货交易管控规定，对其处以700万港元罚款
香港证监会因与期货交易相关的反洗钱/反恐融资和控制失职，对正大国际金融控股有限公司处以700万港元的罚款。
证监会发现客户交易控制存在漏洞
根据证监会的资料，正大在 2021 年 12 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，未能对 160 位客户提供的系统进行尽职调查或测试。
监管机构表示，由于缺乏管控措施，该公司无法正确评估与这些系统相关的洗钱、恐怖主义融资和其他风险。
八个账户和176个交易实例
证监会还发现，八个客户账户的存款与开户时申报的财务状况不符，而正大没有任何记录支持其声称的后续查询。
监管机构还发现了176 起案例，同一客户在同一秒内以相同的价格对同一期货合约下了买入和卖出订单，但该公司的监控系统未能检测到该活动。
负责人被停职
证监会将失职归咎于负责人钟浩，并吊销其执照七个月，从2026年9月28日至2027年4月27日。
监管机构表示，正大公司的反洗钱/反恐融资体系和控制措施不足且无效，同时指出该公司和钟先生配合了调查，并且除此之外没有违纪记录。
投资者应该核实经纪商是否具备有效的合规和客户监控控制措施，而不仅仅是有效的牌照。
有关经纪商牌照和监管警告的更多信息，请访问我们的经纪商问答部分。
相关阅读
Copyright © 2026 FastBull Ltd
风险提示
外汇交易具有很高的风险，可能并不适合所有投资者。杠杆可能会造成额外的损失风险。在决定参与外汇交易商之前，请仔细考虑您的投资目标、经验水平和风险承受能力。您可能会损失部分或全部初始投资，真诚的建议您，不要投资承受不起的风险交易。请经常提醒自己参与外汇交易的风险，如果有任何疑问，请咨询独立的财务或税务顾问。我们提供的任何数据和信息，均来自交易商和各国外汇监管机构的官方数据，仅出于提供信息的目的，不作为交易建议。另外，过去的表现并不预示未来的结果。
免责声明
本网站所含数据未必实时、准确。本网站的数据和价格未必由市场或交易所提供，而可能由做市商提供，所以价格可能并不准确且可能与实际市场价格行情存在差异。即该价格仅为指示性价格，反映行情走势，不宜为交易目的使用。对于您因交易行为或依赖本网站所含信息所导致的任何损失，本网站所含数据的提供商不承担责任。